私募基金(PE)公司运营风险管理制度模版.pdf

xx资产管理有限公司

运营风险管理制度

第一章总则

第一条根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人

登记若干事项》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，

以及公司相关管理制度，为加强本公司，即xx资产管理有限公司的风险管理水

平，保护投资者的合法权益，确保本公司规范经营、稳健发展，有效防止和减少

本公司经营风险和基金资产运作风险的发生，特制定本制度。

第二条本公司的风险控制目标：

（一）不断提高全体员工风险控制的意识，促进本公司形成风控环境发展和形成；

（二）不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力

实现基金持有人的利益最大化；

（三）建立和制订风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现；

（四）维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保障基金财产及公司财产

的安全完整；

（五）维护本公司信誉、保持本公司良好形象。

第二章风险控制原则

第三条本公司的风险控制遵循以下原则：

（一）全面性原则：内部风险控制必须覆盖到本公司的各项业务、各个部门和各

个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（二）持续性原则：公司员工应对风险实施持续控制，对业务中的风险进行持续

的识别、评估，及时采取相应的控制措施；

（三）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，本公司各项决策都要

以防范风险、审慎经营为出发点；

（四）独立性原则：本公司执行董事与监事独立监督稽查，执行董事和监事具有

并保持高度的独立性和权威性，负责对本公司各部门风险控制工作进行评价、监

督、检查；

（五）相互制约原则：本公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，

通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生；

（六）适时性原则：本公司应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战

略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对

风险控制制度进行相应修改和完善；

（七）防火墙原则：本公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资

决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要

业务岗位应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应执行严格的批复程

序和监督措施。

（八）成本效益原则：本公司应运用科学化的经营管理方法奖励运作成本，提高

经营效益，以合理的成本控制到到最佳的风险控制效果。

第三章风险控制规定

第四条本公司应根据股权投资业务流程和风险特征,建立风险控制体系，将风

险控制工作纳入本公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系的落实分为两

个方面:执行董事、投资总监。

第五条各层级的风险控制职责

（一）执行董事职责:

1.审议批准风险控制制度,决定风险控制的具体执行措施,听取投资总监、监事、

投资顾问、咨询顾问、基金经理的报告；

2.审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资总额超过被投资公司总

股本40%的股权投资项目；对单笔投资额不超过公司资产总额的30%,或者单一投

资总额不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

3.决定本公司内部风险管理的具体执行措施；

4.根据投资业务特点和需求,制订并执行风险管理和绩效评估措施；

5.发展、建立投资风险与绩效评估系统,确保对基金投资风险和基金投资绩效进

行有效科学评估；

6.及时提供基金投资风险和绩效数据,对绩效进行归因分析从而对投资决策起保

障作用；

7.依据风险控制、具体业务的要求对各项风险课题进行研究。

8.法律法规或公司章程规定的其它职权。

第六条本公司投资总监,其职责包括:

(一)配合执行董事，拟订本公司的风险管理基本制度；

(二)对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资总额超过被投资公司总

股本40%的,应当提交执行董事审批的股权投资事项进行合规性审核；

(三)配合执行董事，监督和评估风险管理制度执行情况等。投资总监对执行董事

负责,向执行董事报告；

投资总监应配合执行董事,负责对基金投资过程中各业务环节所涉及的投

资风险进行监督,包括但不限于:市场风险、流动性风险、投资比例合规风险、个

股或个券风险、交易对手风险等。