公司风险辨识、评估、公示与分级管控制度.doc

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风险辨识、评估、公示与分级管控制度

一、目的

为加强安全生产风险管理，规范安全风险的辨识、评估和管控工作，防范遏制安全生产事故发生，制定本制度。

二、依据

《中华人民共和国安全生产法》、《XX省安全生产条例》、《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》等。

三、适用范围

本制度适用于公司范围内安全风险的辨识、评估、公示与分级管控的监督管理。

四、职责

（一）公司安委会为风险辨识、评估、公示与分级管控的组织领导机构。公司安委办承担具体日常工作，指导、监督各管理中心、各基层单位开展风险管理工作，负责全公司较大及以上风险清单的建立、信息登记和上报工作。

（二）各管理中心、各基层单位按规定具体实施管辖范围内的风险辨识、评估工作，建立业务范围、本单位内的风险管控清单，制定一般、低风险的管控措施并实施，在公司主要负责人、分管负责人的领导下，实施较大及以上风险管控的具体工作。

（三）公司主要负责人全面负责风险辨识、评估、公示与分级管控工作，保证人、财、物的投入，组织重大风险管控工作；分管安全负责人对风险辨识、评估、公示与分级管控工作具体负责，建立健全公司风险管理机制，组织开展全面辨识与评估工作；公司分管业务负责人抓好分管业务范围内工作的同时，抓好分管业务范围内的风险管理工作，组织分管业务范围内较大风险管控工作。

五、风险分类分级

（一）风险点分类

遵循“相对独立、环节清晰”的原则，将风险点划分为管理单元、作业活动、场所部位及设备设施等三类。

1.管理单元类

根据公司的业务范围，按照管理单元划分风险点，包括路段、桥梁、隧道、收费站、养护作业现场等5个重点单元，以满足主管部门的风险管理要求。

2.作业活动类

对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产过程中所有常规和非常规的作业活动。

（1）常规作业：道路巡查、养护作业、收费作业、稽查作业、监控作业、除雪作业、通用作业（电气、驾驶、动火、高处、受限空间）等。

（2）非常规作业：重要时段管控、特殊天气管控、应急处置作业等。

3.场所部位及设备设施类

对公司和管理中心驻地、收费站区、养护工区、指调分中心等区域内，按照场所部位或设备设施进行划分。

（1）场所部位：包括宿办楼、材料及设备库房、撬装区、空调机房、发电机房、变配电室、食堂等重要场所部位进行风险辨识和评估。

（2）设备设施：包括消防设备设施、用电设备、大型养护机械设备、重要公用及辅助设备等。

（二）风险分级

风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

1.重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故发生的风险，记录符号为A，用红色标识。

2.较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故发生的风险，记录符号为B，用橙色标识。

3.一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故发生的风险，记录符号为C，用黄色标识。

4.低风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故发生的风险，记录符号为D，用蓝色标识。

同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。

六、风险辨识与评估

（一）安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。

1.全面辨识是公司为有效掌握本单位安全风险的分布及状况，对公司全部生产经营活动开展的全面系统的风险辨识。公司主要负责人或分管安全负责人应每年组织各部门、单位在全公司范围内开展一次全面的风险辨识。

2.专项辨识是公司总部、各管理中心、各基层单位为及时掌握重点业务、重点环节、重点部位和管理对象的安全风险状况，对本单位生产经营活动范围内部分区域开展的风险辨识。当公司管理单元、作业活动和场所部位及设备设施发生重大变化，或集团公司等上级单位有特殊要求时，按规定时限、规定要求开展专项辨识。

3.安全风险辨识结束后，应形成风险清单。

（二）辨识依据

1.安全生产相关法律法规、标准规范；

2.安全生产规章制度和操作规程；

3.相关事故案例；

4.相关管理体系的危险源辨识结果；

5.同类型其他单位的相关材料。

（三）辨识范围

根据风险点类别确定风险辨识范围，辨识范围应包括管理单元、作业活动、场所部位及设备设施。

（四）辨识方法与评估

1.公司安委办负责编制风险辨识手册，明确风险辨识的范围、方式和程序，公司各部室、各管理中心、各基层单位应认真组织职工学习，开展本部室/单位的风险辨识与评估工作。

2.针对管理单元的辨识与评估，应依据《XX省公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施（试行）》，分别对路段、桥梁、隧道、收费站及养护作业现场进行辨识与评估。

3.针对作业活动类的辨识与评估宜采用工作危害分析法（JHA）。

（1）按照每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，先建立《作业活动清单》，然后识别出与此步骤或内容有关的风险事件。

（2）针对每一个风险事件，辨识出导致该风险事件发生的致险因素（包括