审核控制管理程序.docx

?一、目的

本程序旨在建立一个有效的审核控制体系，确保公司的各项活动、过程和管理体系符合相关法律法规、标准要求以及公司内部政策和程序，持续改进管理体系的有效性和效率，及时发现并纠正潜在的问题和风险，保障公司运营的合规性和稳定性。

二、适用范围

本程序适用于公司内部管理体系审核（包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等）、外部审核（如客户审核、认证机构审核等）以及审核活动的策划、实施、结果跟踪与改进等全过程管理。

三、职责

（一）管理者代表

1.负责审核控制管理程序的整体策划和协调，确保审核活动与公司战略目标相一致。

2.审批年度审核计划和审核报告，对审核结果及改进措施的实施情况进行监督和决策。

（二）审核管理部门

1.制定和修订审核控制管理程序，明确审核流程、方法和职责分工。

2.组织编制年度审核计划，合理安排内部审核和外部审核的时间、范围和人员。

3.组建和管理审核组，对审核员进行培训、资格评定和监督管理。

4.负责审核活动的具体组织实施，包括审核通知的发放、审核文件的准备、现场审核的开展、审核记录的整理和审核报告的编制等。

5.跟踪和验证审核中发现问题的整改措施落实情况，确保问题得到有效解决。

（三）各部门

1.配合审核管理部门开展内部审核和外部审核工作，提供所需的文件、记录和信息。

2.对审核中发现的本部门问题进行分析，制定并实施有效的整改措施，防止问题再次发生。

3.根据审核结果和改进建议，对本部门的工作流程、管理制度等进行优化和完善。

（四）审核员

1.具备相应的专业知识和技能，熟悉审核标准和方法，经培训合格后取得审核员资格。

2.按照审核计划和审核程序，客观、公正地实施审核工作，收集审核证据，记录审核发现，编写审核记录和报告。

3.配合审核管理部门对审核中发现问题的整改情况进行跟踪和验证。

四、程序内容

（一）审核策划

1.年度审核计划制定

-审核管理部门每年年底根据公司管理体系运行情况、法律法规要求、客户需求以及以往审核结果等，制定下一年度的审核计划。

-年度审核计划应明确审核目的、范围、类型（内部审核、外部审核）、时间安排、审核组组成等内容。内部审核应覆盖公司所有部门和管理体系过程，确保全面审核；外部审核应根据认证机构要求或客户需求确定审核范围。

-年度审核计划需报管理者代表审批后实施。

2.审核方案策划

-对于特定时间段内的审核活动，审核管理部门应制定详细的审核方案，明确审核的具体步骤、方法和资源配置。

-审核方案应考虑管理体系的复杂性、变化情况以及以往审核的结果，合理安排审核频次和范围，确保审核的充分性和有效性。

-审核方案应包括审核的启动、文件审查、现场审核活动、审核报告编制、审核后续活动的策划等内容。

（二）审核准备

1.组建审核组

-根据审核计划和审核方案，审核管理部门挑选具备相应专业知识、技能和经验的审核员组成审核组。审核组应包括组长和组员，组长负责审核活动的组织和协调工作。

-审核员应与受审核部门无直接责任关系，以确保审核的客观性和公正性。

2.文件审查

-审核组在实施现场审核前，应对受审核部门的相关管理体系文件进行审查，包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。

-文件审查的目的是了解受审核部门管理体系文件的完整性、适宜性和有效性，识别文件中存在的问题和不符合项，为现场审核提供依据。

-审核员应记录文件审查的结果，对于发现的文件问题应及时与受审核部门沟通确认。

3.编制审核文件

-审核组根据文件审查结果和现场审核的需要，编制审核文件，包括审核检查表、记录表格等。

-审核检查表应依据审核标准和受审核部门的实际情况制定，确保审核内容全面、有针对性，能够覆盖管理体系的关键过程和要素。

-审核文件应在审核实施前发放给审核组成员，使其熟悉审核内容和要求。

（三）审核实施

1.首次会议

-审核组到达受审核部门后，应召开首次会议。首次会议由审核组长主持，受审核部门负责人及相关人员参加。

-首次会议的目的是介绍审核的目的、范围、依据、方法和程序，明确审核组与受审核部门的分工和协作方式，确定审核日程安排等。

-审核组长应记录首次会议的内容，形成会议纪要，并发放给参会人员确认。

2.现场审核

-审核员按