指导性案例制度运行的实证研究.pdfVIP

指导性案例制度运行的实证研究

曹建军

摘要：自2010年确立迄今已十多年的案例指导制度在裁判文书样本数据的统计分析中，呈现出数量非

稳定性缓慢增长、类型与渠道更趋多元化的发布特征，案例参照率增长但文书引用率不足的应用特征，攻击

性用法多于防御性但有时错用作证据的当事人行为特征，主动援引比率不高、回应争议焦点不多的法院行为

特征。为弥合实证研究反映的实际与预想的差距，理论界有必要冷静反思案例生成机制的封闭性与行政化、

制度功能定位的扩张化与局限性、案例适用方式的模糊性与粗糙化三方面的原生性问题。若单纯增加案例的

数量、提高案例的质量、扩大案例的影响力，只能在形式上改观指导性案例的运行问题，实质性的完善方向

应是面向机制竞争性、功能市场化与说理明确性的转型。

关键词：指导性案例；法律适用；司法改革；实证研究

中图分类号：D925.1文献标识码：A文章编号：1000—8691（2024）02—0014—12

一、引言

我国官方的案例编选制度主要经历了三个历史发展阶段：（1）最高司法机关编选工作案例作为业务

参考资料。中华人民共和国成立后最高人民法院多次专门编选典型案例以指导特定时期的审判执行工作，

最高人民检察院办公厅、刑事检察厅等业务部门也曾汇编或出版过案例丛书。例如1985年创办的《最高

人民法院公报》、1989年创办的《最高人民检察院公报》至今仍定期发布重大典型案例；（2）地方各级

法院发布“参考案例”“示范案例”“典型案例”“优秀案例”等。随着《人民法院第二个五年改革纲要（2004—

2008）》正式提出要建立案例指导制度的规划，各地各级法院纷纷尝试发布自己的典型案例以增进业务

水平，例如2007年《辽宁省沈阳市中级人民法院关于进一步加强案例指导工作的意见》作为能够检索到

的最早的地方司法规范性文件，载明2003年已开始发布典型案例；（3）最高司法机关编选指导性案例

作为司法行为的监督制约机制。2010年最高人民检察院、公安部、最高人民法院相继以规范性文件的形

式确立和施行案例指导制度，既形成了统一法律适用的法定工作机制，也确立了指导性案例相比于其他

案例类型的特殊地位。a

基金项目：本文是2022年度北京市社会科学基金规划项目“北京法院执行公证债权文书制度研究”（项目号：22FXC016）

的阶段性成果。

作者简介：曹建军，男，法学博士，中央财经大学法学院副教授，主要从事民事诉讼法学研究。

a参见胡云腾、于同志：《案例指导制度若干重大疑难争议问题研究》，《法学研究》2008年第6期；万春：《最高检

指导性案例的发展历程和创新完善》，《国家检察官学院学报》2019年第5期。

14

20242

年第期

中国特色的案例指导制度在构成体系上除了法院指导性案例、检察指导性案例、公安指导性案例以外，

还包括司法行政指导性案例（如司法部、文物局、知识产权局、农业农村部发布的指导性案例）、执纪

执法指导性案例（如中央纪委国家监委2021年开始分批发布的指导性案例）等。a不过，“中国知网”

上该领域前期的学术成果（2023年11月20日检索）主要是针对法院指导性案例、检察指导性案例的研究，

其中法院指导性案例的论文数量（149篇）要多于检察指导性案例（114篇），按“篇名”检索和筛选到

的司法行政指导性案例只有11篇，执纪执法指导性案例有10篇。由于检察指导性案例在裁判文书和检

察文书的适用数量较少，实证研究型论文也是以法院指导性案例为主（31篇实证论文中明确表明针对检

察案例的只有8篇），因此本文除少部分特别针对检察指导性案例的研究分析之外，主要是以法院发布

的指导性案例作为实证研究的对象。

相关的实证研究早在最高人民法院公报案例时代就已开始b，2014年迄今仍延续着对指导性案例的年

度化长期性研究。依照实证研究方法的不同，已有的研究成果可以划分为两类：（1）面向法律职业群体

运用问卷调查、实地访谈等