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浅谈科技项目后评估

作者：钟嘉馨

来源：《科技创业月刊》2014年第7期

钟嘉馨

（广州生产力促进中心广东广州５１００９１）

摘要：随着地方科技投入持续快速增长，科技投入的绩效越来越受到重视，但我国对科技

投入绩效评价还处于探索实践阶段，项目后评估更是近几年才开始受到关注和研究。在学习、

借鉴国内学者的有关理论研究成果的基础上，结合从事科技评估的经验进行研究，浅谈对科技

项目后评估涵义的理解，分析开展科技项目后评估的主体需求。

关键词：科技项目；后评估；绩效评价；涵

中图分类号：TM769文献标识码：Ａｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６６５

－２２７２．２０１4．07．００2

基金项目：广州市科技计划项目软科学专项２０１１年度课题“广州市科技计划项目管理

办法研究”（项目编号：２０１１Ｊ１３０００４１）；广州市哲学社会科学发展“十二五”

规划２０１２年度课题“核心人才的工作嵌入与组织声誉、组织绩效的关系研究”（项目编号：

２０１２ＧＪ０１）

收稿日期：２０14－05-28

随着地方科技投入持续快速增长，政府部门、社会公众不但关注科技投入的有效增长，也

更加重视科技投入的绩效，近年来，我国不少地方陆续开展了对科技投入的绩效评价。但与发

达国家相比，我国对科技投入绩效评价的研究相对较晚，许多理论及方法都还处于探索实践阶

段，还没有建立起完善的科技项目绩效考评体系。其中，项目后评估更是近几年才开始受到关

注和研究，虽然也已取得了一些理论研究成果，一些地方也进行了探索性的开展，但是科技项

目后评估工作尚处于起步阶段，未形成规范化、制度化的体系，尚无统一的程序办法。在目前

的实际操作中，不但评估的对象、方法、内容，组织的主体等各有不同，就连绩效评价、后评

估等的涵义与区别也没有清晰的界定。

科技项目是政府科技投入最为主要的载体，是各科技投入主体实施科技管理、进行科技投

入的主要抓手，同时也是进行投入绩效考核的客观依据。因此，对科技投入绩效的考核，可以

从对科技项目绩效的评价入手。

在实际中，任何科技活动都会有一定的科技产出、经济效益和社会效益，尤其是Ｒ＆Ｄ项

目处于孕育科技成果的阶段，在项目完成时进行其经济效益、社会效益的评估，不利于测量项

目的间接或潜在的产出，从而不利于客观反映项目的绩效。因此，有必要对已结题鉴定的科技

项目在经过一段时间后进行的后续评价，即科技项目后评估，又称事后评价或后效评价，它是

对社会组织或成员在科技资源的配置、转化过程中的预期效果和现实的绩效进行评价的特殊科

技活动，是科技项目绩效评价的其中一种主要形式。

１从不同角度理解科技项目后评估

１．１从目的看，后评估是科技管理部门对科技项目绩效管理与评价的主要方式

科技投入绩效评价，尤其是政府投入的科技项目绩效评价，其目的可以从代表纳税人利益

的人大监督部门、负责科技项目经费监管的政府财政部门与负责科技项目管理的政府科技主管

部门等三个角度进行考察。站在人大财经预算委员会和教科文卫委员会的立场，开展科技项目

（科技计划）绩效评价的目的，主要是为了使科技计划经费更好地为广大纳税人利益服务。

政府财政监管部门的角度看，开展政府投入科技项目绩效评价的目的，主要在于为更好地履行

科技计划项目的经费的预算、使用与审核等工作提供支持。而从政府科技主管部门的角度看，

开展政府投入科技项目绩效评价的目的，主要在于为更好地在科技项目立项、实施、验收与跟

踪等阶段开展相应的决策、监管工作提供帮助，也为更好地向人大相关部门交帐提供客观可信

的证据，进而为其更好地履行职责提供支持。相对于目前科技主管部门已广泛开展的科技项目

立项评估等前评估工作，后评估就是科技主管部门在科技项目完成后考察、评价绩效的主要方

式。

１．２从阶段看，后评估处于科技项目的末端阶段，它与选题论证、立项评估、中期检查、

验收鉴定等共同组成科技主管部门对科技项目全过程管理的全部内容

科技项目周期及项目管理环节，一般包括以下几个阶段：①项目论证阶段，即项目选题阶

段，包括需求征集、项目建议书评估；②项目立项阶段，即项目可行性分析阶段，包括可行性

论证、项目任务书签订；③项目实施阶段，包括总体方案细化、年度执行报告、中期检查；④

项目结题阶段，包括结题验收、成果鉴定；⑤科技成果应用推广阶段，即新设备、新产品达到

项目的设计能力或效益。由于科技计划项目具有探索性、创新性强的特点，在科技创新过程中

不可预见因素多，同时还会受到国内外市场环境、技术进步的影响，项目的实施需要