证券营业部内部绩效考核与分配指导意见.docx

?一、引言

为了加强证券营业部内部管理，充分调动员工的工作积极性和主动性，提高营业部的整体运营效率和业绩水平，特制定本绩效考核与分配指导意见。本意见旨在建立科学合理、公平公正的绩效考核体系和分配机制，使员工的收入与工作业绩紧密挂钩，激励员工为营业部的发展贡献更大力量。

二、绩效考核原则

1.公平公正原则

绩效考核过程和结果应基于客观事实，按照统一的标准和程序进行，确保对所有员工一视同仁，不受个人偏见、关系等因素影响。

2.全面性原则

考核内容涵盖员工工作的各个方面，包括业绩指标、工作能力、工作态度等，全面评价员工的综合素质和工作表现。

3.量化与定性相结合原则

尽量将考核指标量化，以数据为依据进行客观评价；同时对于难以量化的指标，采用定性描述的方式，确保考核结果的准确性和可靠性。

4.激励性原则

绩效考核结果应与员工的薪酬、晋升、奖励等挂钩，充分发挥激励作用，激发员工的工作热情和创造力，促进员工不断提升工作绩效。

5.反馈与沟通原则

在绩效考核过程中，加强与员工的沟通与反馈，让员工了解自己的工作表现和存在的问题，同时听取员工的意见和建议，共同制定改进计划，促进员工成长和发展。

三、绩效考核体系

（一）考核指标

1.业绩指标

-客户资产规模：衡量员工所服务客户的资产总额，反映员工拓展客户和客户维护的能力。

-客户新增数量：统计员工新开发的有效客户数量，体现员工市场拓展能力。

-交易佣金收入：计算员工通过客户交易为营业部带来的佣金收入，是直接体现员工业务贡献的重要指标。

-产品销售金额：对于有产品销售任务的员工，考核其完成的各类金融产品销售金额，如基金、理财产品等。

2.工作能力指标

-专业知识与技能：评估员工对证券业务知识、金融产品知识、交易系统操作等方面的掌握程度和熟练运用能力。

-沟通协调能力：考察员工与客户、同事、上级之间的沟通效果和协调合作能力，包括口头表达、书面表达、人际关系处理等方面。

-问题解决能力：通过观察员工在面对工作中出现的问题时的应对措施和解决效果，评价其分析问题、解决问题的能力。

-学习能力：关注员工自我学习、接受新知识和新技能的主动性和效率，以及将所学知识应用到实际工作中的能力。

3.工作态度指标

-责任心：考察员工对工作任务的认真负责程度，是否按时、高质量地完成工作，有无敷衍了事、推诿责任等情况。

-工作积极性：评估员工工作的主动性和热情，是否积极主动地寻找工作机会、解决问题，有无消极怠工现象。

-团队合作精神：观察员工在团队工作中的协作表现，是否能够与团队成员相互支持、配合默契，共同完成团队目标。

-合规意识：考核员工对证券行业法律法规、营业部规章制度的遵守情况，有无违规操作行为。

（二）考核周期

绩效考核分为月度考核和年度考核。月度考核于次月上旬进行，主要对员工当月的工作表现进行评价；年度考核在次年1月份进行，是对员工全年工作表现的综合评价，年度考核结果以月度考核结果为基础。

（三）考核主体

1.直接上级考核：员工的直接上级对其工作表现进行直接评价，考核结果占总分的[X]%。直接上级应密切关注员工的日常工作情况，根据考核指标进行客观公正的评价。

2.同事互评：同事之间相互评价，评价内容主要包括团队合作、沟通协调等方面。同事互评结果占总分的[X]%。通过同事互评，可以从不同角度了解员工的工作表现，增强考核的全面性。

3.客户评价：对于直接与客户接触的员工，由客户对其服务质量、专业水平等方面进行评价。客户评价结果占总分的[X]%。客户评价能够反映员工在实际工作中为客户创造的价值和客户满意度。

4.自我评价：员工对自己的工作表现进行自我评价，总结优点和不足，提出改进计划。自我评价结果占总分的[X]%。自我评价有助于员工自我反思和自我提升，同时也为上级考核提供参考。

（四）考核流程

1.制定计划：每季度末，营业部根据公司整体目标和本季度工作重点，制定下一季度的绩效考核计划，明确考核指标、考核周期、考核主体等内容，并向员工公布。

2.指标分解：各部门负责人根据营业部绩效考核计划，将部门目标分解到每个岗位和员工，明确每个员工的具体考核指标和目标值。

3.日常记录：员工在日常工作中应及时记录自己的工作表现和完成的任务，作为考核的依据。直接上级也应定期对员工的工作情况进行观察和记录。

4.考核评价：月度考核时，员工按照要求填写月度绩效考核自评表，直接上