股份公司董事会秘书问责制度.docxVIP

XX股份有限公司

董事会秘书问责制度

第一条为提高XX股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作水平和信息披露质量，明确公司董事会秘书的相应责任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳市证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国证券监督管理委员会XX监管局（以下简称“XX证监局”）《关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见》等有关法律法规、规范性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《XX股份有限公司董事会秘书工作制度》（以下简称“《工作制度》”），制定本制度。

第二条董事会秘书是公司信息披露的直接责任人，也是公司规范运作的重要责任人。董事会秘书因工作失职、渎职导致公司信息披露、治理运作等方面出现重大差错或违法违规，或其本人的行为违反有关法律法规的，应承担相应的责任。

第三条董事会秘书在任职期间，因工作失职、渎职或违法违规导致出现下列情形之一的，公司视情节轻重对其采取责令检讨、通报批评、警告、扣发工资、降薪、降级、限制股权激励、赔偿损失等措施：

（一）公司信息披露不规范，包括：

1、一年内多次存在披露信息不完整、不准确或信息披露