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第八章证券交易基本理论证券交易的概念和特点第一节证券交易制度概述一、证券交易的概念和特点（一）证券交易包括多种形式的交易行为1.无偿转让证券。2.旨在限制证券权利的行为。3.被动交易。4.特殊主体进行的交易。5.衍生的证券交易形式。（二）证券交易是投资者之间的证券交易（三）证券交易必须符合证券交易的特殊规则现货交易期货交易期权交易信用交易信用交易的条件信用交易的基本种类证券交易的主要类型1证券交易场所的概述场外交易场所证券交易所我国的情况2第二节证券交易方式一、集中竞价（一）集合竞价集合竞价，是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式（二）连续竞价连续竞价，是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式二、协议转让集中竞价交易和协议转让的差别01裁判转让优先采取拍卖转让形式拍卖转让须办理资产评估拍卖转让须履行通知及告知程序拍卖转让的价格确定拍卖转让的过户登记裁判转让02报价转让报价转让，可称为做市商制度，是指由取得做市商资格的证券公司给出证券的买卖价格（即报价），投资者不直接配对成交，而是向做市商按其提出的报价买进证券，或者将股票卖给做市商。大宗交易大宗交易，是指证券单笔买卖申报达到证券交易所规定的某一数额或者规模时，该项证券买卖由证券交易所按照特殊交易方式成交。第三节证券交易的限制规则一、交易证券的合法性（一）依法发行（二）实际交付（三）形式合法二、限定期限内禁止买卖、出售1.公司发起人转让股份的法定限制2.董事、监事和高级管理人员转让股份的法定限制3.高级管理者转让股份的章定限制4.股权分置改革中的禁售和限售三、禁止持有、买卖股票（一）禁止持有的证券（二）禁止持股人的范围（三）禁止的行为1.禁止直接持股2.禁止间接持股3.禁止合理持股状况的非法延续四、限制证券服务机构和人员买卖股票1.股票发行服务机构及人员的买卖限制2.上市公司服务机构及人员的买卖限制3.投资咨询机构及其从业人员的买卖禁止12《证券法》第44条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构，必须依法为客户开立的账户保密。保守客户账户秘密证券交易收费的特点主要收费项目证券交易费用一览表合理收费规则
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