法律与合规事项概述.pptxVIP

法律与合规事项概述合规管理是企业经营的基石。它确保企业按照法律法规开展业务，降低法律风险。本次介绍将全面解析合规管理体系，帮助企业构建有效的合规框架。作者：

目录合规管理基础了解合规的定义、原则及法律依据，掌握合规管理的基本框架。企业合规体系建设探讨企业合规体系的构成要素，包括组织架构、制度建设和运行机制。重点合规领域分析反腐败、反垄断、数据保护等关键合规领域的具体要求。合规风险管理学习合规风险的识别、评估、应对方法，构建完善的风险管理体系。合规文化建设掌握合规文化培育的策略，推动全员合规意识的形成。

什么是合规？合规的定义合规是指企业及员工的行为符合法律法规、监管要求、行业准则及企业内部规章制度。合规的重要性合规管理可防范法律风险，保护企业声誉，提升经营效率，增强市场竞争力。合规与企业发展的关系合规不是发展障碍，而是可持续发展的保障。良好合规体系助力企业稳健经营。

合规管理的基本原则全面覆盖合规管理应涵盖企业所有业务领域、经营环节和管理流程，不留死角。独立性合规管理部门应具有足够独立性，确保客观公正履行职责。有效性合规管理措施应切实有效，能够及时发现并防范合规风险。持续改进合规管理体系应不断完善，适应企业发展和外部环境变化。

合规管理的法律依据《中华人民共和国公司法》明确企业法人责任，规定公司治理结构和基本运行规则，是企业合规管理的基础法律。《中央企业合规管理办法》规定中央企业合规管理体系建设要求，包括组织架构、工作机制和责任划分。行业特定法规银行业有《银行业金融机构合规风险管理指引》，证券业有《证券公司合规管理实施指引》等。

企业合规体系的构成1文化建设营造合规文化氛围2运行机制确保合规管理有效执行3制度建设形成完善的规章制度体系4组织架构建立科学的合规管理组织企业合规体系是一个系统工程，需要从组织架构、制度建设、运行机制和文化建设四个维度全面构建。这四个要素相互支撑，缺一不可，共同形成企业合规管理的完整框架。

合规管理组织架构1董事会负责合规战略决策2合规委员会制定合规政策3首席合规官统筹合规工作4合规管理部门执行日常合规事务科学的合规管理组织架构是合规管理体系的骨架。董事会承担最终责任，合规委员会提供专业支持。首席合规官负责统筹协调，合规管理部门则具体实施各项合规工作。

合规管理制度建设合规管理基本制度包括合规管理总则、合规管理组织架构、合规责任制等基础性制度。1专项合规管理制度针对反腐败、反垄断、数据保护等重点领域制定的专项制度。2合规操作指引为员工提供具体、可操作的合规指导，如合规手册、合规清单等。3

合规管理运行机制风险识别与评估定期识别合规风险点1合规审查对重要决策进行审查2合规监测持续监控合规状况3合规报告及时报告合规情况4合规管理运行机制是确保合规管理落地的关键。通过风险识别与评估发现潜在问题，通过合规审查把控风险。合规监测确保持续符合要求，合规报告则为管理层提供决策依据。这四个环节形成闭环管理。

重点合规领域：反腐败1反腐败法律法规《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等对商业贿赂行为进行规制。2常见腐败风险招投标过程中的利益输送，与政府部门交往中的馈赠，内部权力滥用等。3防控措施建立廉洁合规管理体系，实行礼品接受登记制度，规范招投标流程，加强内部审计监督。

重点合规领域：反垄断反垄断法基本原则禁止垄断协议，禁止滥用市场支配地位，控制经营者集中。垄断协议价格固定，市场分割，联合抵制等横向协议；限定转售价格等纵向协议。滥用市场支配地位不公平高价，搭售，拒绝交易，限定交易等。

重点合规领域：数据保护《个人信息保护法》要点明确个人信息处理规则，强调告知同意原则，规定个人信息主体权利。数据收集、使用、存储规范需遵循合法、正当、必要原则，采取严格的保护措施，定期进行安全评估。跨境数据传输合规重要数据出境需安全评估，个人信息出境需履行特定程序，满足法定条件。

重点合规领域：环境保护环境保护法律体系《环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》《固体废物污染环境防治法》等。企业环保责任依法申领排污许可证，按标准排放污染物，缴纳环境保护税，开展环境影响评价。环境影响评价新建、改建、扩建项目必须进行环境影响评价，未批先建将受到处罚。

重点合规领域：劳动用工劳动合同管理依法签订书面劳动合同，明确约定劳动报酬、工作内容、工作地点、工作时间等关键条款。工作时间与休息休假遵循标准工时制度，依法安排加班并支付加班工资，保障员工带薪年休假权利。社会保险与福利为员工缴纳五险一金，提供法定福利，建立合规的绩效考核和薪酬体系。

重点合规领域：知识产权1专利、商标、著作权保护及时申请专利注册，办理商标注册，确认著作权归属，防止侵权行为。2商业秘密保护与员工签订保密协议，实施分级保密管理，建立商业秘密保护制度。3知识产权侵权风