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证券经纪业务合规监控考核试卷.docx

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    证券经纪业务合规监控考核试卷

    考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

    本次考核旨在测试证券经纪业务从业人员的合规监控知识掌握程度，包括对证券市场相关法律法规的理解、业务操作规范和风险控制能力，确保证券经纪业务合规、稳健运行。

    一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

    1.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，以下哪项不属于证券经纪业务的主要内容？（）

    A.证券买卖代理

    B.证券投资咨询

    C.证券承销

    D.证券资产管理

    2.证券公司开展证

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