变更管理制度附变更表..docx

变更管理制度附变更表.

?一、引言

变更管理在组织运营中起着至关重要的作用。随着内外部环境的不断变化，组织需要及时、有效地应对各种变更，以确保业务的持续稳定发展、提高运营效率、降低风险。本变更管理制度旨在规范组织内各类变更的管理流程，确保变更得到妥善的评估、审批、实施和监控，同时提供相应的变更表作为记录和跟踪变更的工具。

二、变更管理的目标

1.确保所有变更在实施前经过充分评估，识别潜在风险并制定应对措施，将变更对业务的负面影响降至最低。

2.保证变更得到适当的审批，使变更决策基于准确的信息和全面的考量。

3.高效、有序地实施变更，确保变更后的系统、流程或业务能够正常运行，满足业务需求。

4.对变更过程进行全程监控和记录，以便于后续的审计、追溯和经验总结。

三、变更的分类

1.系统变更：包括软件系统、硬件设备的升级、更新、配置更改等。

2.流程变更：如业务流程、工作流程、审批流程的优化、调整或新增。

3.组织架构变更：涉及部门设置、人员岗位调整、职责变更等。

4.政策法规变更：因法律法规、行业标准等变化导致的组织相关政策和制度的调整。

四、变更管理流程

变更发起

1.识别变更需求

-组织内各部门、岗位人员根据业务发展、技术进步、问题反馈等情况，识别可能需要进行的变更。

-例如，业务部门发现现有业务流程繁琐，影响工作效率，提出流程变更需求；技术部门发现软件系统存在性能瓶颈，需要进行系统升级。

2.填写变更申请表

-变更发起人员需填写变更申请表（见附件：变更申请表模板），详细描述变更的内容、背景、预期目标、预计实施时间、可能影响的范围等信息。

-例如，在变更申请表中，对于系统变更，要说明变更涉及的系统模块、具体功能修改内容；对于流程变更，要绘制原流程和拟变更流程的示意图，并说明关键环节的变化。

变更评估

1.初步评估

-变更管理负责人收到变更申请表后，组织相关人员（如技术专家、业务代表、风险管理人员等）对变更进行初步评估。

-评估内容包括变更的必要性、可行性、技术难度、对现有业务的影响程度等。

-例如，对于一个软件系统升级变更，技术专家评估新系统版本的兼容性、技术架构是否适合现有环境，业务代表评估升级对业务操作流程的影响，风险管理人员识别可能出现的系统故障、数据丢失等风险。

2.详细评估

-根据初步评估结果，对复杂或影响较大的变更进行详细评估。

-详细评估可能包括进行技术测试、业务模拟、成本效益分析等。

-例如，对于一个关键业务流程的变更，通过模拟运行新流程，收集相关人员的反馈，评估新流程在实际操作中的可行性和效果；对于涉及大量资金投入的系统变更，进行成本效益分析，计算变更的投入成本和预期收益。

变更审批

1.审批流程确定

-根据变更的类型、影响范围等因素，确定相应的审批流程和审批人员。

-一般来说，较小的变更可能由部门负责人审批，较大的、涉及多个部门或对整体业务有重大影响的变更需经过高层领导审批。

-例如，部门内部的流程优化变更，由部门经理审批；涉及公司整体业务架构调整的组织架构变更，需经过公司高层管理团队审批。

2.审批决策

-审批人员根据评估报告和相关信息，对变更申请进行审批决策。

-审批结果分为批准、拒绝和要求补充信息后再审批三种情况。

-若批准变更，审批人员需签署审批意见；若拒绝变更，要说明拒绝理由；若要求补充信息，变更发起人员需在规定时间内补充完善后重新提交审批。

变更实施

1.制定实施计划

-变更获批后，变更实施负责人制定详细的变更实施计划。

-实施计划应包括具体的实施步骤、时间安排、责任人、所需资源等。

-例如，对于一个软件系统升级变更，实施计划要明确升级前的数据备份时间、升级操作步骤的执行顺序、各步骤的预计时间、负责执行的技术人员等。

2.实施变更

-按照实施计划，相关人员有序地实施变更。

-在实施过程中，要严格遵循操作规范和安全要求，确保变更实施的准确性和稳定性。

-例如，在软件系统升级过程中，技术人员按照既定步骤进行系统安装、配置参数调整等操作，同时密切监控系统运行状态，及时处理出现的问题。

3.测试验证

-变更实施完成后，进行全面的测试验证工作。

-测试内容包括功能测试、性能测试、兼容性测试等，确保变更后的系统、流程等符合预期要求。