合同评审流程细则.docx

合同评审流程细则

?一、目的

确保公司签订的合同符合法律法规要求，满足公司经营目标和风险管理要求，保障公司合法权益，提高合同的可行性和有效性，特制定本合同评审流程细则。

二、适用范围

本细则适用于公司各类合同的评审活动，包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同、技术合同等。

三、职责分工

1.业务部门

-负责合同的起草与发起，提供与合同业务相关的详细信息，如合同背景、交易内容、对方当事人情况等。

-对合同条款进行初步审核，确保合同条款能够体现业务需求，并对合同的可行性、操作性负责。

-参与合同评审会议，解答评审过程中关于业务方面的疑问。

2.法务部门

-负责审核合同条款是否符合法律法规要求，对合同的合法性、合规性进行审查。

-识别合同中的法律风险点，并提出相应的防范措施和法律建议。

-参与合同评审会议，从法律专业角度对合同条款进行分析和评价。

3.财务部门

-审核合同中的财务条款，包括付款方式、结算周期、价格条款、税务条款等，确保合同财务条款合理、清晰，符合公司财务政策和预算安排。

-评估合同对公司财务状况和现金流的影响，提出财务风险防控建议。

-参与合同评审会议，提供财务专业意见。

4.风控部门

-对合同的风险进行全面评估，识别潜在风险，如信用风险、市场风险、操作风险等，并提出风险应对措施。

-审核合同中的风险防范条款，确保风险控制措施有效、可行。

-参与合同评审会议，发表风险评估意见。

5.其他相关部门

根据合同涉及的具体业务领域，由相关专业部门参与评审，提供专业意见，如技术合同需技术部门审核技术条款，涉及知识产权的合同需知识产权管理部门审核相关条款等。

四、合同评审流程

1.合同起草与发起

-业务部门根据业务需求起草合同文本，确保合同内容完整、准确地反映业务实质。合同文本应包括但不限于合同双方当事人信息、合同标的、数量、质量、价格、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等基本条款。

-业务部门对起草好的合同进行内部审核，确认合同条款符合业务要求，并填写《合同评审申请表》，详细说明合同背景、交易内容、对方当事人情况、合同主要条款及业务部门对合同的审核意见等，提交给部门负责人审批。

-部门负责人对《合同评审申请表》及合同文本进行审核，审核通过后签字批准，并将合同文本及《合同评审申请表》提交至法务部门。

2.法务部门初审

-法务部门收到业务部门提交的合同文本及《合同评审申请表》后，对合同进行合法性审查。重点审查合同主体是否合法、合同条款是否符合法律法规强制性规定、合同权利义务是否对等、违约责任是否明确合理、争议解决方式是否有效等方面。

-法务部门对合同中的法律风险进行识别和分析，针对发现的风险点提出法律建议和防范措施，并在《合同评审意见表》中详细记录审核意见。

-法务部门审核完成后，将合同文本、《合同评审申请表》及《合同评审意见表》一并提交至财务部门。

3.财务部门审核

-财务部门收到法务部门转来的合同相关资料后，对合同中的财务条款进行审核。审核内容包括付款方式是否符合公司财务政策、结算周期是否合理、价格条款是否明确且符合市场行情、税务条款是否清晰合规等。

-财务部门评估合同对公司财务状况和现金流的影响，分析合同执行过程中可能出现的财务风险，并提出相应的财务风险防控建议，填写在《合同评审意见表》中。

-财务部门审核完毕后，将合同文本、《合同评审申请表》、《合同评审意见表》及相关财务分析资料提交至风控部门。

4.风控部门评估

-风控部门对合同进行全面风险评估，综合考虑信用风险、市场风险、操作风险等因素。评估合同对方当事人的信用状况，包括对方的经营状况、财务状况、信用记录等；分析合同涉及的市场环境和行业趋势，评估市场波动对合同履行的影响；审查合同执行过程中的操作流程和风险控制点，确保风险可控。

-风控部门针对识别出的风险，提出具体的风险应对措施和建议，如要求对方提供担保、增加风险监控条款、明确应急处理机制等，并填写在《合同评审意见表》中。

-风控部门完成风险评估后，将合同文本、《合同评审申请表》、《合同评审意见表》及风险评估报告提交至合同评审会议召集人。

5.合同评审会议

-合同评审会议召集人根据合同的重要性、复杂程度及涉及部门等因素，确定参会人员，一般包括业