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企业合规管理体系有效性评价法律服务产品

在当前的经济社会环境下，具有创新性、实用性的法律服务产品能更好地满足企业多样化、多层次的法律服务需求，服务经济社会发展。连越举办首届法律服务产品大赛，旨在挖掘和推广具有创新性和实用性的法律服务产品，推动法律科技与法律服务的深度融合，为我国法治建设注入新的活力。此次大赛已圆满结束，本所将依次展示十佳法律服务产品及优秀法律服务产品，欢迎业界同仁交流探讨。

注：本次作品展示仅供学习交流，不代表正式的法律服务与法律意见，不具备承诺与保证，如有法律问题，建议咨询专业律师。

今日作品展：连越首届法律服务产品大赛“十佳法律服务产品”——企业合规管理体系有效性评价法律服务产品

一、产品研发目的

面对日益变化的国内外环境，除调整发展模式外，企业更注重通过构建合规管理体系加强风险管理，提升合规管理能力和水平。合规管理体系有效性评价，是检验企业合规管理体系运行效果的重要手段，是合规管理体系持续改进的重要前提，也是企业合规管理体系通过GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》贯标认证的基础。

二、服务对象

国有企业、民营企业、外资企业

三、适用场景

（一）企业合规管理体系评估改进；（二）企业合规管理体系搭建、专项整改准备；（三）企业做合规管理体系贯标认证准备；（四）配合监管机构检查企业体系运行情况。

四、产品特色

（一）产品的优势和创新

本产品的核心优势在于精准分析不同类型企业所在行业特性、监管要求及企业的自身的特点，对照GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，对企业既有的合规管理体系及运行情况进行差距分析，为企业优化改进合规管理体系提供依据，为企业实现标准体系认证，助力企业合规管理体系持续运行。

（二）本律师团队的专业优势

本律师团队长期担任广东省国资委和多家省属企业的常年法律顾问，熟悉广东省国资委关于合规体系建设的具体要求以及省属企业的外部环境，在为国有企业尤其是广东省属国有企业提供合规法律服务方面积累了丰富的经验，并且建立了良好的工作沟通机制。

本律师团队成员长期担任各类公司常年法律顾问，并熟悉各类诉讼案件，擅长于协助企业结合自身业务特征识别、梳理外规所涉及的合规义务及风险点，协助企业建立抵御风险的三道防线并优化相关内部流程。

本律师团队在对企业提供合规管理体系有效性评价服务的基础上，已成功协助广东省盐业集团有限公司、广东省电力开发有限公司等多家企业完成合规管理体系贯标认证。

五、产品介绍

（一）服务内容和模式

【第一阶段：合规资料收集】根据企业披露的基本信息，了解企业所处的行业、监管要求及特点，定制合规资料清单，为了解企业组织架构、内外部环境情况、合规管理体系建设及运行情况提供资料基础。

【第二阶段：合规尽职调查】一是，查阅分析所收集的合规资料，制定合规尽职调查方案，设计访谈问卷内容，通过书面调查问卷、调阅资料等非现场方式等现场方式，了解企业不同职能部门合规管理实践情况。二是，制定访谈计划、现场访谈问题清单，明确访谈对象并确定访谈提纲，通过个人访谈、实地走访、穿行测试等现场方式，了解企业领导班子（高级管理人员）、业务及职能部门的主要负责人和各业务条线的业务骨干或员工的合规职责及合规风险管理情况；结合受访人员的岗位年限、职位职级、岗位职责进行全面分析，并以结果为导向，通过访谈追问，抽样分析等方式，交叉印证从各种途径渠道了解到的信息，全面了解合规风险管理的具体执行情况。

【第三阶段：合规有效性评价分析】全面对照不同类型企业所处的行业特点、监管要求及GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，逐项梳理公司合规管理体系建设及运行的“证据”及符合程度，筛查出企业合规管理工作中的短板弱项，并与企业进行最后的沟通确认。

【第四阶段：评价报告输出】将企业合规管理的现状情况、有效性分析及意见建议以书面的形式输出成果文件，助力企业进一步落实风险防控责任，完善防控措施，优化全过程闭环管理，精化工作安排部署，促进企业提升合规管理水平。

【第五阶段：协助整改/认证】协助企业开展合规管理体系建设、整改工作，辅导企业通过合规管理体系贯标认证。

（二）服务流程和时间

（三）服务价格和收费方式

注：以上仅供参考，具体需与企业协商确定。