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2025年基金法规测试题库

1.下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（）。

A.由投资经理负责定期调整投资总体方案。

B.产品审批委员会根据合规性原则确定发行产品的风险等级。

C.审定公司内部控制制度并监督执行是监事会的职责。

D.估值委员会负责制定估值流程及人员的分工和职责（正确答案）。

2.基金管理公司的督察长应由（）聘任。

A.中国证监会。

B.基金管理公司董事会（正确答案）。

C.基金经营所在地中国证监会源出机构。

D.基金管理公司总经理。

3.根据业务功能的不同,基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（）。

I.投资决策委员会II.产品审批委员会III.风险控制委员会IV.运营估值委员会。

[单选题]

A.I、III、IV。

B.I、II、IV。

C.II、III、IV。

D.I、II、III、IV（正确答案）。

4.以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。I.基金资产保管II.代理清算交割III.会计核算IV.投资运作监督。

A.I、II、III。

B.II、III、IV。

C.I、II、III、IV（正确答案）。

D.I、II、IV。

5.关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.证券公司不能开展基金代销业务。

B.证券交易所可以开展基金代销业务。

C.商业银行可以开展基金直销和代销业务。

D.基金公司可以开展基金直销业务（正确答案）。

6.关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（）。

A.A.基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明避险策略基金在极端情况下仍然存在金损失的风险。

B.B.宜传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范（正确答案）。

C.C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

D.D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字。

7.某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户服务的（）原则。

A.客户至上。

B.安全第一（正确答案）。

C.有效沟通。

D.专业规范。

8.以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.汇率变动（正确答案）。

B.变更投资顾问。

C.变更境外托管人。

D.境外诉讼。

9.以下关于QDI基金信息披露的表述错误的是（）。

A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净信和基金累计份额净值（正确答案）。

B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息。

C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告。

D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息。

10.（）是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核（正确答案）。

B.合规检查。

C.合规培训。

D.合规投诉处理。

11.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A.中高风险。

B.中等风险。

C.低风险（正确答案）。

D.高风险。

12.基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。

A.编制季报、年报等各类定期报告。

B.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益（正确答案）。

C.编制月报、基金公告等各类临时报告。

D.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责。

13.基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的（）行为。

A.异常交易（正确答案）。

B.紧急交易。

C.正常交易。

D.反馈业务。

14.应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A.A.6个月以上不满1年（正确答案）。

B.B.1年以上不满10年。

C.C.10年以上。

D.D.15年以上。

15.基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制。

B.确定合规审查人员（正确答案）。

C.合规负责人的合规管理职责。

D.管理层新酬。

16.下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。

A.一般具有较为雄厚的资金实力。

B.由证券投资专家进行管理。

C.是一个有独立法人地位的经济实体（正确答案）。

D.主要投资于单个基金。

17.关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是（）。

A.可以保障基金财产的安全。

B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称（正确答案）。

C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为。

D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益。

18.中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。

A.促销策略。

B.产品策略（正确答案）。