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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答

案

单选题（共45题）

1、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客

户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】C

2、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

【答案】A

3、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】B

4、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日

【答案】A

5、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品

业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

【答案】C

6、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院金融监督管理机构

D.中国证券业协会

【答案】A

7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

8、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁

从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

9、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告

知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

10、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则

正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合

（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识

别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证监会

B.《反洗钱法》；金融机构

C.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

【答案】B

12、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管

理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公

司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额

达到5万元。下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披

露、不披露重要信息罪的认定

C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】C

13、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定

权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交