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关注考生的证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资金筹集

C.信息披露

D.信用创造

2.以下哪项不属于证券交易的主要方式？

A.证券交易所交易

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券融资融券业务

3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

4.证券投资者保护基金的主要目的是什么？

A.保护投资者利益

B.维护证券市场稳定

C.促进证券市场发展

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场创新

D.实现证券市场国际化

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.业务流程管理制度

D.财务管理制度

7.以下哪项不属于证券投资分析的基本方法？

A.宏观分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

8.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

9.以下哪项不属于证券公司的业务许可？

A.证券经纪业务许可

B.证券投资咨询业务许可

C.证券承销业务许可

D.证券自营业务许可

10.以下哪项不属于证券市场监管的原则？

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.维护证券市场秩序

D.证券公司自主经营

11.以下哪项不属于证券投资的基本原则？

A.风险与收益平衡

B.分散投资

C.长期投资

D.激情投资

12.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机构

13.以下哪项不属于证券公司的合规管理？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

14.以下哪项不属于证券市场的交易机制？

A.交易撮合机制

B.交易竞价机制

C.交易限价机制

D.交易大宗交易机制

15.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.财务分析

16.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

17.以下哪项不属于证券公司的内部控制目标？

A.风险控制

B.遵守法律法规

C.保障公司利益

D.提高公司效益

18.以下哪项不属于证券市场的交易规则？

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易信息披露规则

19.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

20.以下哪项不属于证券公司的合规管理？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.资金筹集

C.信息披露

D.信用创造

2.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

3.证券投资分析的基本方法包括哪些？

A.宏观分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

4.证券投资的风险包括哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

5.证券市场监管的目标包括哪些？

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现证券市场国际化

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、资金筹集、信息披露和信用创造。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务和证券自营业务。（）

3.证券投资分析的基本方法包括宏观分析、行业分析、公司分析和技术分析。（）

4.证券投资的风险包括市场风险、利率风险、流动性风险和操作风险。（）

5.证券市场监管的目标包括保护投资者利益、维护证券市场秩序、促进证券市场发展和实现证券市场国际化。（）

6.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、人力资源管理制度、业务流程管理制度和财务管理制度。（）

7.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、情绪分析和财务分析。（）

8.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券公司和投资者保护基金。（）

9.证券公司的合规管理包括合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制和合规风险报告。（