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三、多选(共20题，40分)
三、多选(共20题，40分)
1、
反洗钱内部控制制度的特点包括（）×
A.内容的广泛性
B.对象的特定性
C.形式的完整性
D.执行的强制性
2、
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（）√
A.提供必要的工作条件
B.配合进行现场会谈
C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
D.做好检查保密工作
3、
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银
行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责
的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（）
√
A.违反保密规定，泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
1
页脚内容
三、多选(共20题，40分)
D.未指定专人联络现场检查事项的
4、
申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（）
√
A.开立基本存款账户规定的证明文件
B.基本存款账户开户许可证
C.存款人因向银行借款需要，应出具借款合同
D.存款人因其他结算需要，应出具有关证明
5、
以下说法正确的有（）√
A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反
规定向客户和其他人员提供。
B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活
动的情况通报客户。
C.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗
钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。
D.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗
钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处
以五万元以上五十万元以下罚款。
6、
申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（）
√
A.向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件
2
页脚内容
三、多选(共20题，40分)
B.基本存款账户开户许可证
C.基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基
金、社会保障基金，应出具主管部门批文
D.财政预算外资金，应出具财政部门的证明
7、
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料：（）√
A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时
提供的信息和资料
B.交易记录，包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下
的记录信息和相关凭证
C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
8、
申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（）
√
A.粮、棉、油收购资金，应出具中国人民银行批文
B.单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规
定出具有关
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