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基金从业资格考试查漏补缺试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不是基金管理人的职责？

A.筹集基金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.发售基金份额

2.基金合同中必须明确约定的内容是？

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.以上都是

3.以下哪种基金属于契约型基金？

A.信托基金

B.公募基金

C.私募基金

D.公司型基金

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？

A.监督基金投资

B.管理基金资产

C.确保基金资产的安全

D.提供基金管理服务

5.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？

A.基金募集

B.基金投资

C.基金销售

D.基金清算

6.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

7.基金份额净值是指？

A.基金单位资产净值

B.基金单位收益

C.基金单位成本

D.基金单位份额

8.基金投资组合报告中的“投资组合”指的是？

A.基金资产

B.基金负债

C.基金投资者

D.基金管理人

9.以下哪种基金适合追求长期稳定收益的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

10.基金管理人应如何确保基金投资组合的合规性？

A.定期审查投资组合

B.实施风险控制措施

C.遵守法律法规

D.以上都是

11.基金托管人应当对基金资产进行？

A.独立保管

B.严格监管

C.定期审计

D.以上都是

12.以下哪种基金适合追求高收益的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

13.基金管理人应当向投资者披露的信息包括？

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金费用

D.以上都是

14.基金托管人应当对基金管理人的行为进行？

A.监督

B.指导

C.评估

D.以上都是

15.以下哪种基金适合追求资产增值的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

16.基金管理人的内部控制制度应当包括？

A.风险控制

B.会计控制

C.信息披露

D.以上都是

17.基金管理人的信息披露义务包括？

A.定期报告

B.应急披露

C.非定期报告

D.以上都是

18.以下哪种基金适合追求分散风险的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

19.基金管理人的内部控制制度应当？

A.符合法律法规

B.适应市场环境

C.提高基金业绩

D.以上都是

20.基金管理人的信息披露义务应当？

A.及时

B.准确

C.完整

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理人的职责包括哪些？

A.筹集基金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.发售基金份额

2.基金合同中必须明确约定的内容包括哪些？

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.基金的终止条件

3.基金托管人的职责包括哪些？

A.监督基金投资

B.管理基金资产

C.确保基金资产的安全

D.提供基金管理服务

4.基金管理公司的主要业务包括哪些？

A.基金募集

B.基金投资

C.基金销售

D.基金清算

5.基金投资组合报告中的“投资组合”包括哪些内容？

A.基金资产

B.基金负债

C.基金投资者

D.基金管理人

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金管理人只需在基金募集完成后向投资者披露基金净值。（）

2.基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。（）

3.基金管理人的内部控制制度只需符合法律法规即可。（）

4.基金管理人的信息披露义务只需在定期报告中履行即可。（）

5.基金管理人的内部控制制度应当适应市场环境的变化。（）

6.基金管理人的信息披露义务应当及时、准确、完整。（）

7.基金托管人应当对基金资产进行独立保管。（）

8.基金管理人的内部控制制度应当提高基金业绩。（）

9.基金管理人的信息披露义务应当包括基金净值、投资组合、费用等。（）

10.基金管理人的内部控制制度应当符合法律法规、适应市场环境、提高基金业绩。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述基金管理人的主要职责。

答案：基金管理人的主要职责包括：负责基金的募集、投资管理、风险控制、信息披露等。具体职责包括：制定基金投资策略、选择投资标的、执行投资决策、管理基金资产、监督基金运作、维护投资者