4-3内审检查表工程部.docx

内审检查表

审核员：

受审核部门

工程部

时间

2025.1.3

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

QES5.3

部门的岗位职责权限情况

与部门负责人交流，对岗位要求明确

关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜

符合

ES6.1.2

部门环境安全因素的识别情况如何，是否有漏识别，部门有哪些重要环境因素,不可接受危险源清单？

查看部门环境安全因素识别及重要环境因素,不可接受危险源清单

符合

ES8.1

部门的重要环境因素、不可接受危险源是什么,如何控制的?有什么记录?

公司的重要环境因素、不可接受危险源是什么,如何控制的?有什么记录?

查有《环境和职业健康安全运行管理制度》，规定了重要环境因素、不可接受危险源的控制策划，执行情况。

查：

固废处理：现在查看：有可回收，不可回收垃圾分类装置，可回收垃圾桶内有废纸、废饮料瓶等，放于指定存放处，卖给回收公司，不可回收固废生活垃圾等均由环卫定期清运。现场查看垃圾有分类放置，未见错放现象。

火灾控制：建立有火灾应急预案，并确定每年进行一次消防应急演习。今年已进行一次消防应急演习，对日常的消防设施包括灭火器等进行了检查，配备应急资源基本满足。

交通安全：人员日常安全宣导，遵守交通规则

能源消耗：水、电、纸张消耗等。

将公司环境、安全制度要求向相关方传达，并提示遵守，对其施加影响。

符合

Q7.1.3

基础设施

是否配备了适宜的基础设施？查维护情况。

主要配备电脑，打印机，办公桌椅，空调及安装所使用的设备等，基本满足日常工作的要求，符合要求。

符合

Q7.1.4

过程运行环境是否提供了适宜的环境?查维护情况。社会因素、心理因素、物理因素。

现场观察工作环境，无特殊环境要求，场所规划合理，环境良好，符合要求。

符合

Q7.1.5

1、有无监视和测量的管理制度？

2、计量仪器设备的配置情况有无形成清单？是否适宜、满足需要？

3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定?有无检定记录证据?

4、抽查计量仪器设备有无标识?

5、使用或维护是否恰当?是否按设定的要求进行保养维护？

6、计量仪器设备有无内校情况？如有，内校员是否具备能力？内校是否适宜？

7、计量仪器设备使用过程中有无失效情况？如果失效，是否有能力控制？

8、有无软件确认的情况？如果有，确认情况是否适宜？

对服务过程的监控通过人员监控、内部审核、定期检查等对质量进行监视.，能够满足需求。未涉及到计量器具。

符合

ES8.1/8.2

部门环境安全因素的控制情况，紧急情况的应急措施如何？

查看部门的环境安全因素的控制情况及紧急情况的措施

符合

Q8.5.1

Q8.5.2

Q8.6

Q8.7

有无服务方面的管理制度？主要包含哪些？

2、服务现场有无监视和测量要求？如果有，是否配备了相应的监视和测量设备？有无按要求进行监测？

3、监测活动是否符合接收准则的要求？

4、环境是否保持卫生、清洁和整齐?

5、主要岗位的作业人员能力是否能够满足要求？是否具备应有的资格条件？

6、有无特殊过程？如果有，有无确认控制要求？是否满足？

7、人员的放行权限是否具备？

8、服务过程中有无发生不合格的情况？如发生，控制是否适宜？

制定了与服务有关的管理制度，包括流程控制要求、管理要求、作业控制要求，责权利明确

按管理制度要求对过程进行了监控，监控使用的监测设备符合现场的需求，监控过程符合接收准则的要求

现场作业人员具备岗位的能力要求，进行了培训，抽查资格符合

按作业规范的要求进行作业，对关键的参数、控制要点进行了监控，询问作业人员告知的参数控制要求与规定一致

现场工作环境适宜，使用的设施设备符合要求，抽查进行了日常的维护和保养

无特殊过程，不需确认

抽查不合格品记录，按要求进行了描述和控制，适宜

现场放行交付适宜

符合

Q8.5.3

公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？

公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？

管理是否到位？是否有效？

负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息，一般由业务人员自行保存，公司有台账进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。

公司目前没有顾客提供的材料、零配件、图纸等财产。

适宜、有效。

符合

Q8.5.5

1、产品和服务后续的交付活动包含哪些？

交付活动控制是否适宜？

对产品和服务交付的后续提供跟踪服务，主要确认产品有无损坏更换情况，无需提供售后服务。询问及交流获取得知，交付活动控制适宜。

符合

Q8.5.6

1、技术服务过程中主要包括哪些变更？

2、技术服务过程中有无变更的情况？

3、变更的控制是否适宜？有无批准，授权控制是否合适？

技术服务过程中的变更主要包括产品的规格型号变化、数量的变化、交期的变化等，较为明确

抽查服务中发生过交期变化