4-1内审检查表管理层.docx

内审检查表

审核员：

受审核部门

管理层

时间

2025.1.3

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

QES4.1

组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？

有无对管理体系进行评估？

组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略

符合

QES4.2

有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等

对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中

识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等

将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定了控制要求

符合

QES4.3

1、管理体系范围有无明确？

2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？

3、是否适宜？

在管理手册中确定了范围和边界

较为明确，适宜

符合

QES4.4

管理体系过程有无确定？

相互顺序、作用是否明了？

对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？

资源配置、职责权限是否确定？

是否考虑风险和机遇，并运用？

有无变更的策划，并改进的要求？

成文信息是否适宜？

管理体系过程确定适宜

相互顺序、作用明了

策划了作业准则、方法、监视测量要求

策划了资源配置、职责权限确定

进行了风险和机遇评价

考虑了变更的改善，成文信息适宜

符合

Q5.1.1

E5.1

S5.1

询问最高管理者有无承担管理体系的责任？

有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？

体系融合度是如何考虑的？

过程方法和基于风险的思维运用程度如何？

有无跟踪结果？对相关事务有无落实？

交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程

确保管理方针和目标的制定，得到宣传和沟通

配置了管理体系运行所需的资源

体系管理基本与公司的各项管理相融合

具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践

能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态

符合

Q5.1.2

1、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况

2、询问如何理解以顾客为关注焦点

通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。公司专人你好收集有关法规要求并学习

满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。

符合

QES5.2

公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？

方针是否体现了企业的宗旨及承诺，符合两个承诺一个框架？

是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？

有无形成文件？如何宣贯？

管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。

通过宣传栏、网站等进行告知宣贯

询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所需努力的方向

确定及沟通基本适宜

符合

QES5.3

有无公司明确的组织架构图？

相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？

职责权限分配是否合理？

能否保证管理体系的有效运行？

公司已经形成了较为完善的组织架构图

相关管理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较为合理

公司形成了岗位说明书，得到明确

运行中未见职权问题

符合

S5.4

询问领导层,贯标以来就综合管理体系效果问题做过哪些沟通?

就有关工作如何进行内、外部沟通？

全体员工对职业健康安全工作如何沟通？员工参与了哪些安全方面的工作？

有关于体系内部信息的沟通

有与相关方沟通

会议，包括职代会

符合

Q6.1

E6.1.1

S6.1.1

有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？

有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？

有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？

风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？

制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

风险与机遇的管理与组织状态相适应。

符合

E6.1.4

S6.1.4

应对风险和机遇的措施的策划

包括:重大环境因素/不可接受危险源的控制的策划

合规义务的遵守策划

组织识别的风险和机遇的控制策划

公司制定了《环境、职业健康安全运行管理制度》，对公司识别的环境因素和危险源均有制定管理措施，重要环境因素和重大危险源有关的运行与活动能制定专项方案，进行有效控制，符合要求。

查有合规义务遵守、风险和机遇的管理措施。

QES6.2

是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？