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规章制度管理办法

??一、总则

（一）目的

为加强公司规章制度的管理，确保公司各项工作有章可循、规范有序，保障公司健康稳定发展，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司总部及各分支机构、子公司的规章制度管理工作。

（三）基本原则

1.合法性原则：规章制度的制定应符合国家法律法规及政策要求。

2.合规性原则：严格遵循公司治理结构和决策程序，确保制度合法合规。

3.实用性原则：紧密结合公司实际情况，具有可操作性，能有效指导工作实践。

4.协调性原则：各项规章制度之间应相互协调、统一，避免冲突和矛盾。

二、规章制度的分类与体系

（一）分类

公司规章制度分为以下几类：

1.基本制度：规定公司基本架构、组织原则、运行机制等根本性事项的制度。

2.管理制度：对公司各项管理工作的流程、标准、规范等作出规定的制度。

3.业务制度：针对公司具体业务领域制定的操作规范和业务流程。

4.专项制度：为特定项目、事项或时期制定的专门性制度。

（二）体系

公司规章制度应形成完整的体系，以基本制度为纲领，管理制度为支撑，业务制度为核心，专项制度为补充，各层级制度相互衔接、相互配套。

三、规章制度的制定

（一）制定主体

1.基本制度：由公司董事会负责制定。

2.管理制度：根据职责分工，由相关职能部门牵头起草，报公司管理层审核批准。

3.业务制度：由业务部门负责制定，经分管领导审核后，报公司管理层批准。

4.专项制度：由专项工作牵头部门负责制定，经相关部门会签，报公司管理层批准。

（二）制定流程

1.立项：各部门根据工作需要，提出规章制度制定立项申请，经公司领导批准后列入年度制定计划。

2.起草：牵头部门成立起草小组，开展调研，收集相关资料，按照规定格式和要求起草规章制度草案。

3.征求意见：草案形成后，应广泛征求公司内部各部门、分支机构及员工的意见，必要时征求外部专家、客户等相关方的意见。征求意见时间一般不少于[X]个工作日。

4.修改完善：牵头部门对反馈意见进行整理分析，对草案进行修改完善，形成送审稿。

5.审核：送审稿提交公司相关审核部门进行审核，审核部门应重点审查规章制度的合法性、合规性、协调性、实用性等方面，并提出审核意见。

6.批准：经审核通过的送审稿，按照规定程序报公司领导批准。基本制度需经董事会批准，其他制度根据审批权限由公司管理层批准。

7.发布：规章制度经批准后，由公司统一发布实施。发布形式包括公司内部文件、公告栏张贴、公司网站公布等。

（三）制定要求

1.内容要求

明确制度的目的、适用范围、基本原则等。

详细规定各项工作的流程、标准、操作规范等，确保具有可操作性。

界定各部门及人员的职责和权限，避免职责不清、推诿扯皮。

规定违反制度的责任追究方式和处理程序。

2.格式要求

规章制度应结构清晰，层次分明，一般采用章、节、条、款、项的形式表述。

语言规范、简洁、准确，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的词汇和语句。

统一编号，便于识别和管理。

四、规章制度的修订

（一）修订情形

1.国家法律法规、政策发生重大变化，导致公司规章制度与之不符。

2.公司组织架构、业务范围、经营战略等发生重大调整，原制度已不适应新情况。

3.公司在实际运行过程中发现制度存在缺陷或漏洞，影响工作效率或导致风险。

4.其他需要修订规章制度的情形。

（二）修订流程

规章制度的修订流程与制定流程基本一致，包括立项、起草、征求意见、修改完善、审核、批准、发布等环节。

（三）修订要求

1.修订后的规章制度应与原制度保持连贯性，对修改部分应进行重点说明。

2.涉及多个部门职责调整的，应充分征求相关部门意见，确保制度的协调性。

3.及时更新相关文件和资料，确保公司内部各层级人员了解和掌握修订后的制度。

五、规章制度的废止与失效

（一）废止情形

1.规章制度所依据的法律法规、政策已被废止或修订，且新规定与原制度冲突，原制度无法继续执行。

2.公司相关业务已停止或调整，相应的规章制度已失去存在意义。

3.经评估，规章制度存在严重缺陷，无法有效实施，且无修订价值。

4.其他需要废止规章制度的情形。

（二）失效情形

1.规章制度规定的有效期届满，且未办理延期手续。

2.因不可抗力等原因导致规章制度无法执行，且无法恢复执行。

（三）废止与失效程序

1.由相关部门提出规章制度废止或失效的建议，说明理由，并填写《规章制度废止/失效申请表》。

2.经审核部门审核，报公司领导批准。

3.公司发布公告，宣布规章制度废止或失效，