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浅谈证券公司从业人员手机交易监测

《证券法》第四十条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。”

显而易见，这是为了防止证券从业人员利用职务之便获取内幕信息进行交易，从而维护证券市场的公平和透明。

2024年初，各地证监局分别向辖区证券经营机构下发了《关于加强辖区证券从业人员违规炒股行为监管的通知》，通知要求“证券经营机构防范和严厉打击从业人员违规炒股行为，构筑“不敢、不想、不能”违规炒股的长效机制。”

从法律和监管两方面出发，都要求证券经营机构做好防范证券从业人员违规炒股工作，做好防范证券从业人员违规炒股工作，核心是做好交易监控工作，相较于成熟的电脑(PC终端)交易监控，手机（移动终端）交易监控更是每家证券经营机构交易监控工作中的重点和难点。现以笔者所在的C证券公司为例浅谈下证券公司从业人员手机交易监控。

C证券公司已实现的从业人员手机交易监测可以大体分为三个阶段：

初始阶段：实现对单一RMPN（注册手机号码：交易终端软件注册时填写的手机号码）的监测。C证券公司的客户在使用手机交易前必须安装并注册C证券公司的交易终端软件，RMPN包含在客户下达交易指令的交易终端信息中，当RMPN与从业人员在公司申报登记的手机号码一致时，监测系统便会预警。对单一RMPN监控最大的问题是预警的准确性，RMPN只是注册交易终端软件接收验证码的手机号码，并不一定是实际交易的手机号码，误预警难以避免，但在无法获取实际使用手机号码时，对RMPN进行交易监测是唯一的选择。

过往阶段：实现对RMPN和UMPN（实际使用手机号码:交易终端软件实际使用手机的号码）的监测。得益于技术的进步，交易终端软件集成了电信运营商的SDK，可以通过“本机号码一键登录”的方式获取UMPN，UMPN和RMPN一般包含在客户下达交易指令的交易终端信息中，当UMPN与从业人员在公司申报登记的手机号码一致时，监测系统便会预警；若客户下达交易指令的交易终端信息中未包含UMPN（UMPN为空值），只包含RMPN，则RMPN与从业人员在公司申报登记的手机号码一致时，监测系统便会预警。对RMPN和UMPN的监测大大提高了预警的准确性，也是2024年（含）之前C证券公司防范从业人员手机违规炒股的主要监测方式。

现在阶段：在实现对RMPN和UMPN的监测的基础上，增加对手机设备特征码（如IMEI和IDFV）的监测，其中IMEI（国际移动设备身份识别码：InternationalMobileEquipmentIdentity）用于Android和鸿蒙设备交易监测；IDFV（供应商标识符：IdentifierForVendor）用于iOS设备交易监测（未实现）。手机号码由电信运营商提供，若无法确定某张身份证办理了多少个手机号码（移动电话卡），可用工信部反诈中心提供的“一证通查”功能获取，不同于手机号码的获取，IMEI的获取方式如下：

1、安卓设备查询IMEI

对于安卓设备，可以通过以下方法查询IMEI：

（1）设置中查看：进入“设置”“关于手机”“状态信息”或“设备信息”，在这里可以找到IMEI。

（2）使用拨号器：拨号界面输入*#06#，IMEI号码将会显示。

2、iOS设备查询IMEI

对于iOS设备，可以通过以下方法查询IMEI：

（1）设置中查看：前往“设置”“通用”“关于本机”，在这里可以找到IMEI信息。

（2）使用拨号器：拨号界面输入*#06#，IMEI将会显示。

3、鸿蒙设备查询IMEI

（1）设置中查看：前往“设置”“关于手机”，在这里可以找到IMEI信息。

（2）使用拨号器：拨号界面输入*#06#，IMEI将会显示。

与UMPN和RMPN一样，IMEI一般也包含在使用Android和鸿蒙设备的客户下达交易指令的交易终端信息中，当IMEI与从业人员在公司申报登记的IMEI一致时，监测系统便会预警。

由于交易终端软件无法获取交易iOS设备的IMEI，所以监测系统无法对iOS设备的IMEI进行交易监测预警，按照《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》的要求，交易终端软件需采集交易iOS设备的IDFV，但对于证券公司来说却无法获取公司证券从业人员的IDFV，所以现阶段暂时无法对交易iOS设备实现手机设备特征码监测，怎样对iO