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“两型社会”视角下区域绿色创新能力评价

及对策

中图分类号：F124文献标识码：ADOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2016.03.024

一、引言

随着中国经济发展进入新常态阶段，面临经济下行压力，在资源环境约束前提下实施区

域创新驱动战略是衡量一个地区可持续发展能力的主要依据。“两型社会”既作为资源要素

和载体要素市场实现的约束系统，又作为自主创新系统构建的重要内容，建立了资源、环境

系统与经济、社会系统之间的联系纽带，为协调资源环境和经济社会之间的关系提供了思

路。[1]笔者认为在“两型社会”视角下对区域绿色创新能力进行准确评价，研究它们适应

和融合程度对建设生态型区域自主创新系统、实现可持续发展具有重要的实践意义和政策参

考价值。

随着资源稀缺和生态环境日益恶化，众多学者将研究焦点逐渐从单纯的区域自主创新能

力系统转移到研究绿色创新能力的关系上。早在1994年，Brau和Wield就提出区域绿色

创新能力是减少环境污染，减少原材料和能源消耗所使用的技术和工艺，以及生产出绿色产

品的能力。[2]随着可持续发展领域研究的深入，对绿色创新效率评价的实证研究得到了广

大学者关注。张江雪、朱磊基于绿色增长对技术创新的约束，运用DEA模型对我国2009年

的工业企业技术创新效率进行实证研究，得出了环境因素有利于工业企业技术创新效率提高

的结论；[3]毕克新、王禹涵则从制造业FDI流入的视角，运用结构方程模型方法得出FDI

流入对其绿色创新能力有促进作用；[4]周力对中国绿色创新使用面板数据进行空间计量分

析发现资源禀赋与绿色创新之间存在良性互动；[5]韩晶则运用层次分析法和DEA方法测度

了中国区域绿色创新效率。[6]虽然诸多学者针对绿色概念与创新效率进行研究，但大多是

针对资源约束和环境因素对技术创新效率的影响层面进行展开，没有考虑资源和环境因素既

是创新的投入要素也是其产出要素，且研究方法大多采用的是非参数评价方法和空间计量分

析，难以反映资源约束与环境因素与经济社会发展的融合度和协调性。为此本研究试图通过

因子分析法来考察创新能力各个要素的综合作用，并原创性地将“两型”可持续能力纳入其

中来探究区域绿色创新能力水平，为“两型社会”和区域绿色创新系统的融合、构建提供参

考依据。

二、评价指标体系构建及研究方法选取

（一）指标选取

在区域创新能力评价方面，我国学者提出了诸多针对31个省、市、自治区的评价指标

体系，其中中国科技发展战略小组每年的《中国区域创新能力报告》从知识创造能力、知识

获取能力、企业创新能力、创新环境及创新绩效五个方面来构建指标框架得到了学者的广泛

认可。笔者借鉴以往相关创新能力指标体系，结合“两型社会”对资源环境承载力的要求对

省域数据指标进行取舍，分别从“两型”可持续能力、投入能力、产出能力、转化能力、保

障能力中选了13个极具代表性的指标对其进行评价。如表1所示。

1.“两型”可持续能力。在创新体系框架的构建中，学者往往很少考虑可持续创新能

力，尤其是资源友好能力和环境节约能力。技术创新低碳化是以低能耗、低污染、低排放和

高效能、高效率、高效益为基础，通过技术创新实现节约能源资源、保护生态环境和节能减

排的技术创新模式。为此，生态效率是反映创新能力不可或缺的重要内容，资源承载力与环

境治理效果是衡量区域自主创新能力的重要指标，创新能力是实现“两型社会”的主要途

径。若忽视资源环境在创新能力所起的作用则难以全面反映绿色创新能力，将可持续创新能

力可持续发展指标纳入其中，更能体现其全面性、科学性、合理性。

2.创新资源能力。创新资源主要包括人力资源、财力资源及物质资源。创新资源投入

能力是自主创新能力形成的基础，它在一定程度是体现自主创新能力强弱的主要依据，承载

了其发展趋势和可能的作用空间，且基础领域的原始性创新大多数源于其资源投入能力，为

此人力、财力及物质投入强度可衡量绿色创新能力的重要指标。

3.创新产出能力。产出能力的形式主要包括论文、著作、专利和专有技术等。专利是

前期创新活动产出和后续创新活动的阶段性体现，是技术成果商业化的主要源头；论文是科

技成果产出以书面形式展现的潜在状态。因此，将论文数与专利申请量作为测度绿色创新

出能力的重要指标。

4.创新转化能力。创新转化是对创新所产生的具有实用价值的科技成果，通过知识溢

出和技术扩散途径所进行的后续试验、开发、应用、推广