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WX合规案防练习试卷附答案
1.下列会对银行造成损失，而不属于操作风险的是：（）
A、违法监管规定
B、动力输送中断
C、声誉受损
D、黑客攻击
【正确答案】：C
2.银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或（）或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由（）立案侦查的刑事案件。
A、客户资金，公安、司法机关
B、私人资金，公安、司法机关
C、客户资金，纪律监察机关
D、私人资金，纪律监察机关
【正确答案】：A
3.对于首次建立业务关系的客户，无论
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