WX合规案防模拟试题及答案.doc

第PAGEPage43页/共NUMPAGESPages43页

WX合规案防模拟试题及答案

1.将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的（）

A、放置阶段

B、离析阶段

C、融合阶段

D、汇总阶段

【正确答案】：A

2.商业银行应建立（）机制。对审计对象提出异议的审计结论，应及时进行沟通确认，根据内部审计章程的规定，将沟通结果和审计结论报送至相关上级机构并归档保存。

A、民主决策

B、协商

C、会商

D、异议解决机制

【正确答案】：D

3.营业网点发生抢劫事件时，应把（）作为首要任务。

A、抓获犯罪嫌疑人

B、保护银行资金安全

C、保障员工和客户的生命安全