6.中国十九冶集团有限公司债务融资管理办法.docx

债务融资管理办法(修订）

编号

SJY/GL-AZJ-06-2023

修改状态

2次

实施日期

2023年3月1日

编制

部门

资金管理部（清欠办）

编制人

陈超兰

审核人

刘国

批准人

潘必义

邱淮

第一章总则

第一条为加强中国十九冶集团有限公司（以下简称公司）债务融资的内部控制和管理，规范债务融资行为，控制融资风险，依据有关法律法规及《中国冶金科工股份有限公司债务融资管理办法》，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法属于公司制度体系中的第二层级。

第三条本办法适用于公司范围内所有全资及控股子公司、分公司（以下简称各单位），原则上各单位不允许向银行等金融机构进行债务融资，特殊情况报公司单独审批。

第四条本办法所称债务融资，是指为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或者向银行等金融机构借款、融资租赁等形式筹集资金的活动。

第五条债务融资管理目标和遵循的基本原则：

1.债务融资应严格遵守国家法律、法规和公司内部控制规范，防范风险；

2.从整体经济效益出发，本着合理、需要、节约的原则，加强债务融资的预算控制和决策管理；

3.合理配置公司整体信用资源，加强金融机构战略合作，优化融资结构，降低资金成本。

第二章债务融资管理责任制度

第六条公司资金管理部（清欠办）是公司债务融资管理工作的主管部门。在债务融资管理方面的主要职责是：

1.负责公司债务融资管理制度的建设及日常管理；

2.制定公司融资预算，统筹规划授信融资规模；

3.结合公司实际，合理选择战略合作金融机构，牵头洽谈综合授信工作；

4.代表公司进行重大融资的谈判，负责重大债务融资方案的初步制定。

第七条明确债务融资岗位职责和权限，确保办理债务融资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

第八条在获得授信融资过程中，需要担保，或以资产、权利抵押（质押）的，应按有关担保业务规定流程办理。

第三章金融机构授信整体管理

第九条为优化公司整体融资结构，合理配置信用资源，公司金融机构授信实行整体管理。金融机构授信整体管理包括授信融资规模统筹规划、金融机构统一选择、授信额度调剂使用等。

各单位若因业务需要办理金融机构授信，需报公司审批。

第十条公司资金管理部（清欠办）根据年度经营计划、财务预算，以及各分子公司资金需求计划，统筹规划授信融资规模，制定年度整体授信融资计划，原则上实行统借统还。

第十一条公司应优先使用中国中冶切分的整体授信额度，在整体授信无法满足资金需求的情况下，可自行进行授信融资，但应事后报中国中冶报备。

第四章重大项目融资管理

第十二条公司重大项目融资由中国中冶统一管理，融资方案在中国中冶审批后方可实施。重大项目包含但不限于如下项目：

1.总开发在4亿元以上、需要中国中冶资金支持的BT工程建设项目；

2.城市基础设施综合建设投资项目；

3.中国中冶给予资金支持的大型EPC总承包项目；

4.需要中国中冶资金支持的其他工程项目。

中国中冶给予资金支持包含担保、委托贷款、信托资产回购、财务公司贷款或贷款担保等。

第十三条各单位向公司上报上述重大项目立项报告时，应同时向资金管理部（清欠办）报送资金收支计划和风险评估报告。

第十四条重大项目融资，由公司资金管理部（清欠办）制定融资方案，融资方案应当符合国家有关法律法规、政策的要求，并对预计融资成本、潜在资金风险和具体应对措施以及偿债计划等做出安排。

第十五条按照中国中冶管理要求，公司重大项目资金，需要接受中国中冶资本运营中心的监督管理。

1.项目资金预算管理。各单位需编制重大项目资金预算报公司资金管理部（清欠办），包括项目总体资金规划、年度资金预算、月度资金预算。

2.项目资金使用监管。项目资金纳入中国中冶资金管理系统，通过公司进行项目资金收支监控和资金集中结算。

3.项目资金回收管理。各单位需编制资金回收方案、制定保证措施、拟定风险应对预案，并上报公司资金管理部（清欠办）备案。

4.项目资金分析报告。公司需对项目进展情况、融资及偿还情况、资金预算及执行情况进行定期分析。

第五章债务融资执行管理

第十六条公司根据经批准的债务融资方案，按照规定程序与融资对象，与金融机构等单位订立债务融资合同、证券承销协议等。债务融资合同、证券承销协议等的订立应当符合《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，严格按照中国十九冶集团有限公司“三清单一流程”及相关管理办法执行审批。

第十七条融资合同必须事项明确，对借款种类、用途、金额、期限、利率、双方权利和义务、违约责任及其他需要明确的事项，必须在合同中予以明确。

第十八条公司应当对债务融资合同、证券承销协议等的合法性、合理性、完整性进行审核，审核情况和意见应有完整的书