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工程分包回避管理制度

一、总则

（一）目的

为规范公司工程分包管理，确保工程分包活动的公平、公正、公开，防止利益冲突，维护公司正常的经营秩序，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司所有工程分包项目，包括但不限于建筑工程、安装工程、市政工程等各类工程项目的分包活动。

（三）基本原则

1.回避原则：与工程分包项目存在利益关系的人员应主动回避相关决策和执行过程，确保分包活动不受个人私利影响。

2.公平公正原则：在工程分包过程中，应遵循公平竞争、公正评审的原则，选择最优的分包商，保证工程质量和进度。

3.合规合法原则：严格遵守国家法律法规和公司内部规定，确保工程分包活动合法合规。

二、回避情形

（一）亲属关系

1.直系血亲关系，如父母、子女、祖父母、孙子女等。

2.三代以内旁系血亲关系，如兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹等。

3.近姻亲关系，如配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶等。

（二）利益关联

1.个人或其近亲属在分包商单位中拥有股权、债权、债务等经济利益。

2.个人与分包商存在业务往来，可能影响工程分包公正性的其他利益关系，如个人为分包商提供过咨询服务、与分包商有未结清的经济纠纷等。

（三）其他可能影响公正的情形

1.曾经在分包商单位任职，离职未满一定期限（根据公司具体规定确定），可能对工程分包决策产生影响的。

2.与分包商单位的主要负责人或关键管理人员存在密切私人关系，可能干扰工程分包正常进行的。

三、回避程序

（一）主动申报

1.涉及工程分包项目的相关人员，包括项目负责人、技术负责人、采购人员、质量管理人员等，应在参与分包活动前，主动填写《工程分包回避申报登记表》，如实申报本人及近亲属与潜在分包商的关系及利益关联情况。

2.申报内容应包括关系类型（如亲属关系、利益关联等）、具体关联人员、关联事项等详细信息。

（二）审查核实

1.由公司工程管理部门负责对申报信息进行审查核实。审查可通过查阅相关资料、向相关人员核实、进行背景调查等方式进行。

2.对于存在疑问的申报信息，工程管理部门可要求申报人员进一步提供证明材料或作出说明。

（三）回避决定

1.根据审查核实结果，工程管理部门提出回避建议，报公司分管领导审批。

2.公司分管领导应在接到回避建议后的[具体期限]内作出回避决定。对于符合回避情形的人员，应明确其回避的具体范围和期限。

3.回避决定应以书面形式通知相关人员，并抄送公司人力资源部门、财务部门等相关部门。

（四）回避执行

1.被决定回避的人员应严格执行回避决定，在回避期限内不得参与与分包商相关的项目决策、招标评标、合同谈判、现场管理等活动。

2.对于违反回避规定的人员，公司将视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、罚款、降职、辞退等。

四、分包商选择与管理

（一）分包商选择

1.建立合格分包商名录，由工程管理部门会同相关部门定期对分包商的资质、业绩、信誉等进行评估，确定合格分包商名单。

2.工程分包项目应采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择分包商，确保选择过程的公平公正。

3.在招标或谈判文件中，应明确规定参与投标或谈判的分包商不得与公司存在回避情形中的利益关系，否则其投标或谈判将被视为无效。

（二）分包合同管理

1.工程管理部门负责起草和审核分包合同，确保合同条款明确、合法、合理，避免潜在的纠纷和风险。

2.在合同签订前，应对分包商的主体资格、资质证书、业绩情况等进行再次核实，确保其符合公司要求。

3.合同签订过程中，应严格按照公司合同管理规定执行，确保合同签订程序合法合规。

（三）分包过程监督

1.工程管理部门应定期对分包项目的进展情况进行检查和监督，确保分包商按照合同约定履行义务。

2.质量管理人员应对分包工程的质量进行全程监控，确保工程质量符合相关标准和要求。

3.安全管理人员应对分包工程的安全生产情况进行监督检查，督促分包商落实安全生产责任。

五、信息披露与监督

（一）信息披露

1.工程管理部门应定期将工程分包项目的进展情况、分包商选择情况、合同执行情况等信息向公司内部进行通报，接受员工监督。

2.对于涉及重大利益关系的工程分包项目，应在公司内部进行公示，公示期不少于[具体期限]，接受员工的意见和建议。

（二）内部监督

1.公司审计部门应定期对工程分包项目进行审计，检查分包活动是否符合公司制度和法律法规要求，是否存在违规操作和利益输送等问题。

2.公司纪检监察部门应加强对工程分包活动的监督检查，对发现的违规违纪行为及时进行调查处理。

（三）外部监督

1.积极接受政府相关部门、行