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外包业务风险管理制度

总则

一、目的

为规范公司外包业务活动，有效识别、评估和控制外包业务风险，保障公司资产安全、业务稳定和持续发展，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司所有外包业务，包括但不限于信息技术服务外包、人力资源服务外包、物流服务外包等。

三、定义

1.外包业务：指公司将其部分或全部业务委托给外部服务提供商完成的行为。

2.服务提供商：指接受公司外包业务委托，为公司提供服务的外部机构或个人。

3.风险：指可能对公司外包业务产生不利影响的不确定性因素，包括但不限于安全风险、质量风险、法律风险等。

四、管理原则

1.风险可控原则：公司应在开展外包业务前，对可能面临的风险进行充分评估，并采取相应的控制措施，确保风险在可接受的范围内。

2.合同约束原则：公司应与服务提供商签订书面合同，明确双方的权利和义务，约定风险分担机制和违约责任，以保障公司的合法权益。

3.监督管理原则：公司应建立健全对外包业务的监督管理机制，对服务提供商的服务质量、进度、安全等方面进行定期或不定期的监督检查，及时发现和解决问题。

4.持续改进原则：公司应不断总结外包业务风险管理的经验教训，完善风险管理制度和流程，提高风险管理水平。

风险识别与评估

一、风险识别

1.公司应组织相关部门和人员，对外包业务可能面临的风险进行全面、系统的识别。风险识别应涵盖外包业务的各个环节，包括需求分析、供应商选择、合同签订、服务提供、服务验收等。

2.风险识别的方法可采用问卷调查、访谈、现场检查、专家评估等多种方式相结合，以确保风险识别的全面性和准确性。

3.公司应定期或不定期对外包业务的风险进行重新识别和评估，及时发现新的风险因素，并采取相应的控制措施。

二、风险评估

1.公司应根据风险识别的结果，对各类风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。风险评估可采用定性评估和定量评估相结合的方法，以提高评估结果的科学性和可靠性。

2.定性评估可根据风险的发生可能性和影响程度进行等级划分，一般分为高、中、低三个等级。定量评估可采用风险矩阵、层次分析法等方法，对风险进行量化评估。

3.公司应根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等。

供应商选择与管理

一、供应商选择

1.公司应建立供应商选择机制，对外包业务的供应商进行严格的筛选和评估。供应商选择应遵循公开、公平、公正的原则，选择具备相应资质和能力的供应商。

2.供应商选择的流程应包括需求分析、供应商征集、资格审查、技术评估、商务谈判等环节。公司应根据外包业务的特点和需求，制定相应的供应商选择标准和流程。

3.公司应与供应商签订保密协议，明确双方在合作过程中的保密义务，以保护公司的商业秘密和敏感信息。

二、供应商管理

1.公司应建立供应商管理制度，对外包业务的供应商进行动态管理。供应商管理应包括供应商的日常监督、绩效评估、合同管理、问题处理等方面。

2.公司应定期或不定期对外包业务的供应商进行监督检查，了解供应商的服务质量、进度、安全等方面的情况，及时发现和解决问题。

3.公司应根据供应商的绩效评估结果，对供应商进行分类管理，对表现优秀的供应商给予奖励和优先合作机会，对表现不佳的供应商进行整改或淘汰。

4.公司应与供应商保持良好的沟通和合作关系，及时解决合作过程中出现的问题，共同推动外包业务的顺利开展。

合同管理

一、合同签订

1.公司应与供应商签订书面合同，明确双方的权利和义务，约定风险分担机制和违约责任。合同签订应遵循法律法规和公司内部管理制度的规定，确保合同的合法性和有效性。

2.合同应包括外包业务的范围、服务内容、服务质量标准、服务期限、价格、付款方式、保密条款、违约责任等重要条款。公司应根据外包业务的特点和需求，制定相应的合同模板和条款。

3.公司应在合同签订前，对合同条款进行严格的审查和评估，确保合同条款的合理性和可行性。合同审查应包括法律合规性审查、商业风险评估、技术可行性评估等方面。

二、合同履行

1.公司应按照合同约定，及时向供应商支付服务费用，确保供应商的服务质量和进度。

2.公司应加强对合同履行过程的监督管理，及时了解供应商的服务情况，发现问题及时与供应商沟通协调，督促供应商及时整改。

3.公司应建立合同变更管理机制，对外包业务合同的变更进行严格的审批和管理。合同变更应遵循合同约定的变更程序，确保合同变更的合法性和有效性。

服务提供与验收

一、服务提供

1.公司应与供应商明确服务提供的方式、时间、地点、人员等要求，确保服务提供的顺利进行。

2.公司应建立服务质量监控机制，对