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检察机关涉案企业合规审查裁量权的边界研究

目录

一、内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1.1研究背景分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.2研究价值阐述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.1国内研究综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.2.2国外研究综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.3研究思路与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.3.1研究思路梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.3.2研究方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.4研究创新与不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

1.4.1研究创新之处．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

1.4.2研究不足之处．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

二、涉案企业合规审查裁量权的基础理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.1涉案企业合规审查的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.1.1涉案企业合规审查的内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.1.2涉案企业合规审查的外延．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.2涉案企业合规审查裁量权的性质．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.2.1裁量权的法律属性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

2.2.2裁量权行使的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.3涉案企业合规审查裁量权行使的价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

2.3.1实现法律效果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.3.2实现社会效果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.3.3实现政治效果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

三、检察机关涉案企业合规审查裁量权的行使现状．．．．．．．．．．．．．．36

3.1检察机关涉案企业合规审查裁量权的实践情况．．．．．．．．．．．．．．37

3.1.1裁量权行使的典型案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.1.2裁量权行使的主要方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.2检察机关涉案企业合规审查裁量权行使存在的问题．．．．．．．．．．41

3.2.1裁量权行使的标准不统一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.2.2裁量权行使的透明度不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

3.2.3裁量权行使的监督机制不完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

四、检察机关涉案企业合规审查裁量权边界的理论分析．．．．．．．．．．47

4.1裁量权边界的内涵与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

4.1.1裁量权边界的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

4.1.2裁量权边界的表现形式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

4.2确定检察机关涉案企业合规审查裁量权边界的依据．．．．．．．．．．52

4.2.1法律依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

4.2.2法理依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5