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证券经纪人考试试卷

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、选择题（每题3分，共30分）

1.证券经纪人从事业务的前提是通过（）

A.基金从业资格考试B.证券一般从业资格考试

C.期货从业资格考试D.保荐代表人胜任能力考试

答案：B

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人只能接受（）证券公司的委托。

A.一家B.两家C.三家D.不限数量

答案：A

3.证券经纪人向客户推荐产品时，禁止行为是（）

A.介绍产品风险B.分析市场行情

C.承诺投资收益D.说明交易流程

答案：C

4.客户通过证券经纪人开户，需签署的文件不包括（）

A.《证券交易委托代理协议》B.《风险揭示书》

C.《收益保障承诺书》D.《客户须知》

答案：C

5.证券经纪人的执业区域应与（）相适应。

A.个人社交范围B.证券公司管理能力

C.客户数量D.当地证券市场规模

答案：B

6.以下哪种行为符合证券经纪人执业规范？（）

A.替客户操作证券账户B.向客户传递证券公司统一制作的研究报告

C.与客户约定分享投资收益D.贬低其他证券公司产品

答案：B

7.证券经纪人在执业过程中，必须向客户明示（）

A.自己的证券投资业绩B.与证券公司的委托代理关系

C.客户资产投资组合D.证券公司内部考核标准

答案：B

8.证券经纪人执业前培训时长不得少于（）小时。

A.40B.60C.80D.100

答案：B

9.客户投诉证券经纪人违规操作，证券公司应在（）个工作日内处理并反馈。

A.3B.5C.7D.10

答案：B

10.证券经纪人不得通过（）方式招揽客户。

A.证券公司统一提供的宣传材料B.未经备案的网络平台

C.营业场所现场讲解D.电话回访

答案：B

二、填空题（每题3分，共30分）

11.证券经纪人是在__________授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动的自然人。

答案：证券公司

12.证券经纪人执业时，需佩戴由__________监制的执业证书。

答案：中国证券业协会

13.向客户推荐产品前，证券经纪人必须进行__________揭示。

答案：风险

14.证券经纪人不得为客户之间的证券交易提供__________服务。

答案：融资融券

15.证券公司应建立证券经纪人__________管理制度，定期检查执业行为。

答案：合规

16.证券经纪人开展业务时，需遵循__________、勤勉尽责的原则。

答案：诚实守信

17.客户通过证券经纪人开立账户，需进行__________验证。

答案：身份

18.证券经纪人不得泄露客户的__________信息和交易记录。

答案：个人隐私（或敏感）

19.证券经纪人的执业行为由__________承担相应法律责任。

答案：所属证券公司

20.证券经纪人的佣金收入由__________统一支付。

答案：证券公司

三、判断题（每题2分，共20分）

21.证券经纪人可以同时代理多家证券公司的产品。（）

答案：×

22.为促成交易，证券经纪人可适当夸大产品收益。（）

答案：×

23.客户开户后，证券经纪人需定期进行回访。（）

答案：√

24.证券经纪人可代客户修改交易密码。（）

答案：×

25.证券经纪人开展业务时，必须明示自己的证券从业资格信息。（）

答案：√

26.证券公司无需对证券经纪人的执业行为进行监督。（）

答案：×

27.证券经纪人可以通过微信公众号发布未经审核的证券投资建议。（）

答案：×

28.客户要求销户时，证券经纪人应积极劝阻并推荐其他产品。（）

答案：×

29.证券经纪人需对客户的投资决策承担连带赔偿责任。（）