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2025-《期货法律法规》高频考点班

考点一：期货市场的基本法律法规体系

《期货交易管理条例》是我国期货市场的核心法规，它规定了期货交易的基本规则、期货公司的设立与业务范围、期货交易的监督管理等重要内容。《期货交易所管理办法》明确了期货交易所的设立、组织架构、交易规则等方面的要求。《期货公司监督管理办法》则聚焦于期货公司的准入、运营、风险控制等环节。此外，还有一系列自律规则，如中国期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》等，对期货从业人员的职业操守和行为规范作出了规定。

考点二：期货交易所相关规定

期货交易所是期货市场的核心组织，具有制定并实施交易规则、组织和监督交易、监控市场风险等重要职能。期货交易所的组织形式有会员制和公司制两种。会员制期货交易所的会员是其所有者，通过会员大会行使权力；公司制期货交易所则以营利为目的，由股东组成股东大会，是公司的权力机构。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

考点三：期货公司的设立、变更与终止

设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备一系列条件，如注册资本最低限额为人民币3000万元，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录等。期货公司变更名称、公司章程、注册资本等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司因合并、分立、停业、解散或者破产等原因终止的，也需按照相关规定办理手续。

考点四：期货从业人员管理

期货从业人员应当取得从业资格。参加从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有完全民事行为能力，具有高中以上文化程度等。期货从业人员在执业过程中，应当遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守协会和期货交易所的自律规则，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务。同时，期货从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为。

考点五：期货交易基本规则

期货交易实行保证金制度，客户应当按照规定缴纳保证金。保证金是客户履行合约的财力担保，分为结算准备金和交易保证金。当日无负债结算制度要求期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。会员对交易结算结果有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出。期货交易应当在期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易。

考点六：期货市场的监督管理

国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责包括制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理等。同时，国务院期货监督管理机构可以采取现场检查、调查取证、查询、冻结、查封等措施进行监督检查。

试题及答案分析

1.以下属于《期货交易管理条例》规定的期货交易基本规则的是（）。

A.保证金制度

B.涨跌停板制度

C.持仓限额制度

D.以上都是

答案：D。《期货交易管理条例》规定了保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度等期货交易基本规则。

2.会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.理事会

答案：C。会员制期货交易所的会员是其所有者，通过会员大会行使权力，会员大会是权力机构。

3.设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

答案：B。设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

4.参加期货从业资格考试的人员，应当具有（）以上文化程度。

A.初中

B.高中

C.大专

D.本科

答案：B。参加从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度。

5.期货交易实行（）制度，客户应当按照规定缴纳保证金。

A.保证金

B.当日无负债结算

C.涨跌停板

D.持仓限额

答案：A。期货交易实行保证金制度，客户按规定缴纳保证金。

6.国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。

A.分散

B.集中统一

C.地方为主

D.行业自律

答案：B。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

7.期货交易所应当在（）及时将结算结果通知会员。

A.当日

B.次日

C.3个工作