证券从业资格考前冲刺练习题含答案详解（夺分金卷）.docxVIP

证券从业资格考前冲刺练习题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

正确答案：B

2、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

正确答案：B

3、（单选题）央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债

D.次级债券

正确答案：B

4、（单选题）关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

正确答案：

5、（单选题）在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

正确答案：B

6、（单选题）从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

正确答案：A

7、（单选题）对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

A.促进全流通

B.保持货币币值稳定

C.促进交易快捷

D.促进国际化

正确答案：B

8、（单选题）下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

正确答案：B

9、（单选题）在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

正确答案：D

10、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

正确答案：D

11、（单选题）1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案：C

12、（单选题）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

正确答案：A

13、（单选题）根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

A.一般合伙企业

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限责任公司

正确答案：C

14、（单选题）证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。

A.证券市场系统风险

B.上市公司风险

C.证券公司风险

D.证券投资风险

正确答案：C

15、（单选题）与趋势线平行的切线为（）。

A.压力线

B.轨道线

C.速度线

D.角度线

正确答案：B

16、（单选题）某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为

A.50

B.30

C.20

D.40

正确答案：D

17、（单选题）下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合