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2025年证券从业《法律法规》

一、单项选择题

1.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及全体工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施

B.审议批准合规管理的基本制度

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

答案：B。董事会的合规管理职责包括审议批准合规管理的基本制度等；A选项是经营管理主要负责人职责；C选项是经营管理主要负责人提出解聘建议，董事会决定；D选项是经营管理主要负责人建立与合规负责人的直接沟通机制。

2.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由（）任命或批准，向（）履行报告义务。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司董事长；子公司董事会

答案：B。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官任命或批准，向子公司董事会履行报告义务。

3.下列关于证券公司信息披露的说法中，错误的是（）。

A.证券公司披露的信息包括年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

C.证券公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.证券公司未按照规定披露信息，情节严重的，会被吊销营业执照

答案：D。证券公司未按照规定披露信息，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以暂停其部分或者全部业务、责令停业整顿、撤销相关业务许可、撤销证券公司等，不会吊销营业执照。

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户（）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称、身份的真实性

D.风险承受能力

答案：C。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

5.下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应采取保密措施的说法，错误的是（）。

A.与公司工作人员签署保密协议，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

C.对掌握敏感信息的业务部门的办公场所采用门禁等措施，防止无关人员进入

D.不需要对在信息系统中存储的敏感信息设置访问权限

答案：D。证券公司应在信息系统中对敏感信息设置访问权限，防止敏感信息不当流动和使用。

6.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B。利用未公开信息交易罪主观方面只能是故意，A错误；主观方面必须是故意利用未公开信息才构成犯罪，C错误；内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围不同，D错误；保险公司从业人员等金融机构的从业人员可以构成该罪主体。

7.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员

B.董事、监事、业务人员

C.董事、监事、从业人员

D.董事、高级管理人员、业务人员

答案：A。证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

8.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案：B。证券公司的控股股东不得直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，应通过法定程序进行。

9.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.诚信

答案：C。证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚