2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1).docxVIP

2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

1.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。[0.5分]

A:股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B:债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l:0%

C:债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l:0%

D:债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

答案：D:债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

2.根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。[0.5分]

A:交易的时间不同

B:交易的期限不同

C:交易合约的内容不同

D:交易合约的签订与实际交割之间的关系

答案：D:交易合约的签订与实际交割之间的关系

3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。[0.5分]

A:500万

B:800万

C:1亿

D:2亿

答案：C:1亿

4.开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。[0.5分]

A:储蓄账户

B:证券账户

C:结算账户

D:基金账户

答案：B:证券账户

5.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。[0.5分]

A:1倍以上3倍以下

B:1倍以上5倍以下

C:1倍以上10倍以下

D:1倍以上l:5倍以下

答案：B:1倍以上5倍以下

6.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列（）不属于委托人的权利。[0.5分]

A:对自己购买的证券享有持有权和处置权

B:选择经纪商的权利

C:采用正确的委托手段

D:证券交易过程的知情权

答案：C:采用正确的委托手段

7.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。[0.5分]

A:金融债券回购交易

B:企业债券回购交易

C:以企业债为主要品种的质押式回购交易

D:以国债为主要品种的质押式回购交易

答案：B:企业债券回购交易

8.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）曰内申请注销。[0.5分]

A:5

B:10

C:15

D:20

答案：C:15

9.新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。[0.5分]

A:冻结利息按季支付

B:冻结资金计息期为3天

C:资金冻结在指定的申购专户

D:市值配售无需缴款而无资金冻结

答案：D:市值配售无需缴款而无资金冻结

10.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。[0.5分]

A:2

B:3

C:5

D:7

答案：C:5

11.网上竞价发行方式的缺陷是（）。[0.5分]

A:广泛的市场性

B:一、二级市场的联动性

C:经济高效性

D:股价易被机构大资金操纵证券交易

答案：D:股价易被机构大资金操纵证券交易

12.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。[0.5分]

A:双边净额清算

B:多边净额清算

C:双边金额清算

D:多边金额清算

答案：B:多边净额清算

13.退市风险警示制度是从（）开始实施的。[0.5分]

A:2003年4月2日

B:2003年4月3日

C:2003年5月8日

D:2004年1月1日

答案：C:2003年5月8日

14.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。[0.5分]

A:决策的自主性

B:交易的风险性

C:收益的不稳定性

D:买卖的随意性

答案：A:决策的自主性

15.根据中国证券登记结算