特定集合资产管理计划参与指南.pptxVIP

1中信建投稳健增利限额特定集合资产管理计划参与指南

资产管理部二零一一年九月

本计划采用电子合同方式1客户开立中登TA账户，通过网点柜台或网上签约系统完成电子合同签署2完成签署，客户即可购买集合计划3系统检查客户风险承受力与集合计划风险程度是否匹配，如果不匹配需要客户确认4网点柜员在交易系统中为客户添加电子签名权限5客户签署《电子签名约定书》6客户临柜办理7客户需临柜填写调查，开TA户和签署电子合同可以临柜或网上办理8客户可临柜或网上进行交易9客户填写诚信状况和股指期货基础知识调查10

电子签名约定书签署个人客户凭本人有效身份证件原件及复印件（不得由他人代办）填写《电子签名约定书》并签名；机构客户凭营业执照副本原件及复印件（加盖单位公章）或有效注册登记证书副本原件及复印件（加盖单位公章）、法定代表人证明书、法定代表人有效身份证件（若法定代表人不能亲自办理，经办人需另外出示经办人有效身份证件及加盖公章的法人授权书），填写《电子签名约定书》并加盖单位公章。《电子签名约定书》一式两联，客户签署后营业部加盖开户章，客户自己保留一联，营业部留存一联。签署《电子签名约定书》后，营业部将客户所签署《电子签名约定书》的信息录入系统,系统中产生相应的标识。之后，客户才可以通过电子签名的方式进行集合计划合同、风险揭示书的签署。《电子签名约定书》签署过程中客户的相应材料在影像系统中生成任务进行拍摄归