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XX集团有限责任公司

企业年金管理委员会规则

第一章总则

第一条为加强企业年金管理，保障企业年金安全，适应企业年金市场管理和运营的需要，最大限度地维护参加企业年金计划人员切身利益，根据XX集团有限责任公司（以下简称集团公司）实际情况，成立XX集团有限责任公司企业年金管理委员会（以下简称年金管委会），并制定本办法。

第二条年金管委会在国家法律、法规和政策范围内开展活动，定期向企业职工代表大会汇报工作，接受企业年金受益人及国家有关部门的监督。

第二章组织机构

第三条年金管委会的组成

主任：集团公司董事长

常务副主任：集团公司总经理

副主任：集团公司领导班子副职

成员：集团公司各部门主要负责人、所属各分公司主要负责人及职工代表。

第四条年金管委会下设工作办公室。工作办公室作为年金管委会的日常办事机构，负责处理年金管委会及企业年金管理的日常事务。工作办公室设在人力资源部，人力资源部部长兼任年金管委会工作办公室主任。

第三章工作职责

第五条年金管委会的主要职责

（一）代表企业及全体计划参加人员行使委托人的权利。负责统一领导、组织、协调和监督企业年金实施工作。

（二）根据国家法律法规制定（修订）企业年金方案编制总体原则。审批年金管委会工作办公室编制的企业年金方案，并组织召开职工代表大会，审议通过企业年金方案或修订方案。

（三）监督企业年金方案实施，对实施过程中出现的其他各类事项及时提出修改意见。审核特殊情况职工参加年金计划的资格。

（四）审议企业年金年度预算与决算。

（五）代表委托人选择合格的企业年金基金受托人，并对其进行监督，审核受托人提出的各类建议。

（六）评估受托人投资政策、基金运营管理及审议企业年金投资年度报告。

（七）建立和完善内部稽核监控制度和风险控制制度。

（八）协调处理企业年金制度实施过程中的重大事项。

（九）定期向职工（代表）大会公布企业年金运营情况。

（十）处理职工关于企业年金方面的投诉。

（十一）指导年金管委会工作办公室工作。

第六条年金管委会工作办公室主要职责

（一）落实年金管委会决议，宣传解释企业年金相关法规政策。

（二）按照年金管委会对年金制定的整体规划，编制和修订企业年金方案，并向年金管委会提交。

（三）负责接收企业年金相关报告和数据报表（缴费金额、投资收益、基金净值），编制企业年金运作管理情况报告。

（四）对受托人提供的账户管理、基金托管、委托投资、收益分配等企业年金实施情况进行分析、审核和评估，并定期向企业年金管委会提交报告。

（五）定期或不定期参加管理人会议，了解各管理人的运营情况，向年金管委会汇报。

（六）负责年金管委会会议的筹备，收集整理各单位的议案并进行初审，负责会议书面记录工作等。

（七）根据年金管委会决议通知受托人实施决议内容。

（八）收集、核对、提交参加计划人员相关信息并提交受托人。

（九）提交参加计划人员月缴费明细表至受托人，按受托人下发的缴费通知单缴纳当月企业年金缴费，并下发投资分配指令。

（十）审核各管理人管理费用支出情况。

（十一）承办年金管委会交办的其他工作，并协调所属单位与受托人之间的日常沟通。

第四章权利与义务

第七条年金管委会委员的权利

（一）了解公司企业年金管理的有关情况。

（二）向年金管委会提出议案。

（三）对年金管委会研究的问题发表意见。

（四）对年金管委会议案进行表决。

（五）有三分之一的委员提议可召开年金管委会临时会议。

第八条年金管委会委员的义务

（一）按时出席年金管委会会议。委员因特殊情况不能出席时，应向主任或副主任请假。

（二）对年金管委会会议研究事项发表意见和提出建议。

（三）遵守本议事规则。

第五章议事方式和决策程序

第九条年金管委会对重大问题的决策按集体讨论，少数服从多数的原则，由会议表决决定。

第十条年金管委会原则上每年召开一次会议，讨论决定重大事项，调整委员人选。会议由主任召集并主持，主任因故不能出席时委托常务副主任主持。如需临时决议重大事项，经主任批准可召开临时会议。

第十一条年金管委会会议必须有三分之二以上委员出席方为有效。

第十二条年金管委会对每一项议案在充分讨论的基础上进行表决，经会议表决，半数以上委员通过的议案方为有效，并形成年金管委会决议。

第十三条年金管委会会议必要时可邀请受托人列席会议，为其决策提出专业性建议。

第十四条年金管委会召开的会议，由工作办公室的工作人员作书面记录，起草会议纪要，纪要由年金管委会主任（或委托副主任）签发。

第十五条年金管委会召开会议前，由工作办公室准备议案，经主任批准后，于会议召开五个工作日前，以书面形式送达委员。

第六章附则

第十六条本规则将根据国家和有关主管部门的企业年金政策的调整，按照规定程序进行补充和修改。

第十七条本办法的解释权属XX集团有限责任公司年金管委会工作办公室。

第十八条本规则自发布之日起