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文件名：

诉讼与争议解决程序

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-074

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

为了规范公司诉讼、仲裁及其他法律争议（以下统称“争议”）的管理，确保所有争议得到及时、有效、合规的处理，控制法律风险，最大限度地维护公司的合法权益，特制定本程序。

2.0适用范围(Scope)

本程序适用于公司所有部门及全体员工在经营管理活动中涉及的各类民商事诉讼、仲裁、行政复议、行政诉讼以及其他重大法律争议的识别、报告、处理、解决与复盘的全过程。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

诉讼:指一方向法院提起诉讼，由法院对争议进行审理和判决的法律程序。

争议:指公司与外部实体（包括但不限于客户、供应商、竞争对手、政府机构）或内部员工之间，就权利义务关系产生的纠纷或分歧。

和解:指争议各方在诉讼或仲裁程序之外，通过自愿协商达成协议，从而解决争议的行为。

外部法律顾问:指公司为处理特定法律事务而聘请的具有执业资格的外部律师事务所或律师。

4.0职责(Responsibilities)

法务部:作为本程序的归口管理部门，负责牵头组织争议的评估、应对策略制定、全过程管理、聘请和管理外部法律顾问，并向管理层提供专业法律意见。

相关业务部门:作为争议事实的源头部门，负责第一时间向法务部报告争议情况，并全面、及时、准确地提供与案件相关的所有文件、证据和信息，并配合法务部进行案件处理。

财务部:负责诉讼案件相关预算的审核与管理，按规定支付诉讼费、律师费、和解金、赔偿款等相关费用，并对争议可能造成的财务影响进行评估。

高级管理层:负责对重大、复杂的争议解决策略、和解方案及预算外重大支出进行审批决策。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

争议的识别、报告与接收

各部门/法务部

《潜在诉讼/争议报告单》

5.2

初步评估与立案

法务部

《案件初步评估报告》

5.3

制定应对策略与方案

法务部/相关业务部门

《争议应对策略方案》

5.4

策略执行与过程管理

法务部/外部法律顾问

《案件进展报告》、相关法律文书

5.5

争议解决与执行

法务部/财务部/相关业务部门

《和解协议》/《调解书》/《判决书/裁决书》

5.6

案件关闭与复盘

法务部

《案件关闭与复盘报告》

详细工作程序描述

5.1争议的识别、报告与接收

任何部门或员工在工作中发现可能引发或已经发生的法律争议，应立即填写《潜在诉讼/争议报告单》，报送至法务部。法务部接收报告后，进行登记并编号。

5.2初步评估与立案

法务部收到报告后，应在3个工作日内与相关业务部门沟通，对争议事实、法律关系、潜在风险和影响进行初步评估，形成《案件初步评估报告》，并决定是否正式立案管理。

5.3制定应对策略与方案

对于已立案的争议，法务部应牵头相关业务部门，共同研究案情，分析利弊，制定包含事实摘要、法律分析、行动目标（和解、调解、诉讼/仲裁）、具体步骤、预期结果和预算的《争议应对策略方案》。重大案件的策略方案需报高级管理层审批。

5.4策略执行与过程管理

根据已批准的策略方案，由法务部主导执行。如需聘请外部法律顾问，则按《供应商管理程序》办理。法务部负责案件全过程的监督与管理，收集整理证据材料，审核法律文书，并定期向管理层汇报《案件进展报告》。

5.5争议解决与执行

当案件达成和解、调解或经由法院/仲裁机构作出裁决后，法务部负责审核最终法律文件的条款，协调相关部门履行协议或判决内容。财务部根据审批流程和法律文件支付相关款项。

5.6案件关闭与复盘

在所有法律程序终结且协议/判决履行完毕后，法务部应关闭案件档案。同时，组织相关部门进行复盘，分析争议产生的根本原因，总结经验教训，提出改进建议，并形成《案件关闭与复盘报告》存档。

6.0支持性文件/相关文件

《公司章程》

《合同管理程序》

《风险管理程序》

《中华人民共和国民法典》

《中华人民共和国民事诉讼法》

《中华人民共和国仲裁法》

7.0记录与表单

《潜在诉讼/争议报告单》

《案件初步评估报告》

《争议应对策略方案》

《案件进展报告》

《案件关闭与复盘报告》

8.0附件

无