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文件名：

投资者关系管理程序

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-089

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

为规范公司投资者关系管理工作，确保公司信息披露的及时、公平、准确，维护与投资者及潜在投资者的良好沟通，保护全体股东及公司的合法权益，提升公司透明度和市场形象，特制定本程序。

2.0适用范围(Scope)

本程序适用于公司所有与投资者关系管理相关的活动，包括但不限于信息披露、投资者沟通、来访接待、路演活动、分析师会议以及对投资者相关信息的管理。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

投资者关系（IR）：是指公司运用财经传播和营销的原理，处理公司与股东、投资者及金融界其他人士关系，以实现公司价值最大化和相关各方利益共赢的战略性管理行为。

重大信息：指对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响，或对投资决策有重大影响的信息。

静默期：指公司在发布定期财务报告前的一段特定时期，在此期间公司避免与投资者、分析师等进行可能影响股价的沟通，以防止选择性信息披露。

4.0职责(Responsibilities)

董事会办公室/证券事务部：作为投资者关系管理的归口部门，负责制定投资者关系管理策略、审批重大信息披露内容、统筹和协调日常投资者关系活动。

财务部：负责提供准确的财务数据和经营业绩分析，支持财务报告和业绩公告的编制工作。

法务合规部：负责审核所有对外沟通材料和信息披露文件的合法合规性，确保符合相关法律法规及监管要求。

各业务部门：负责按要求提供准确的业务经营数据和信息，配合完成信息披露和投资者沟通工作。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

信息收集与分析

证券事务部

《舆情监控报告》、《投资者关注点分析报告》

5.2

信息披露管理

证券事务部、财务部、法务合规部

《定期报告》、《临时公告》、《信息披露审批单》

5.3

投资者沟通与接待

证券事务部

《投资者沟通记录表》、《会议纪要》

5.4

静默期与内幕信息管理

全体员工，特别是董监高

《静默期管理通知》、《内幕信息知情人登记表》

5.5

危机事件应对

证券事务部、公司管理层

《危机应对预案》、《对外沟通口径声明》

5.6

关系维护与反馈

证券事务部

《投资者关系数据库》、《投资者反馈分析报告》

详细工作程序描述

5.1信息收集与分析

持续监控宏观经济、行业动态、监管政策、媒体报道及投资者社区舆情。收集并整理分析师报告和投资者反馈，识别投资者关注的重点问题，为管理层决策和对外沟通提供依据。

5.2信息披露管理

严格按照法律法规及上市规则要求，本着“公平、公正、公开”的原则，编制年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告，以及涉及重大事项的临时公告。所有披露文件需经财务、法务等部门审核，并履行内部审批程序后方可发布。

5.3投资者沟通与接待

通过业绩说明会、网上路演、券商策略会、接待投资者来访、接听咨询电话等多种形式与投资者进行沟通。所有沟通活动均需指定授权发言人，并对沟通内容进行详细记录归档，确保未泄露任何未公开的重大信息。

5.4静默期与内幕信息管理

证券事务部负责确定并向相关人员发布公司静默期。在静默期内，除法律法规要求外，公司所有人员不得与投资者、分析师等讨论公司经营及财务状况。严格执行内幕信息保密制度，做好内幕信息知情人登记工作。

5.5危机事件应对

当发生可能对公司股价产生重大影响的突发事件或负面舆情时，立即启动危机应对预案。由证券事务部牵头，统一对外沟通口径，及时、准确地发布澄清公告或说明，主动管理市场预期，化解危机。

5.6关系维护与反馈

系统性地收集投资者的意见和建议，并定期整理分析，向公司管理层汇报。维护和更新投资者关系数据库，对核心投资者进行定期拜访或沟通，建立长期、稳定、互信的良好关系。

6.0支持性文件/相关文件

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《上市公司信息披露管理办法》

《证券交易所股票上市规则》

《公司章程》

《信息披露事务管理制度》

《内幕信息知情人登记管理制度》

7.0记录与表单

《投资者沟通记录表》

《来访人员登记及保密承诺书》

《信息披露审批单》

《重大信息内部报告单》

《投资者关系活动档案》

8.0附件

无