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2025-07-13 发布于湖北
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合规风险管理程序.docx

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文件名：

合规风险管理程序

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-075

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

规范公司合规风险管理工作，建立并运行一个系统化的流程，用于识别、评估、应对、监控和报告合规风险，确保公司运营符合相关法律法规、监管要求、行业标准及内部政策，预防和减少因违规而导致的法律制裁、财务损失和声誉损害。

2.0适用范围(Scope)

本程序适用于公司所有部门、子公司及全体员工的各项经营管理活动。它涵盖了所有可能产生合规风险的业务流程、产品和服务。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

合规风险(ComplianceRisk):指因未能遵守法律、法规、准则和内部规章制度，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规义务(ComplianceObligation):指组织必须遵守的各类强制性要求（如法律法规、许可、法院判决）以及组织自愿选择遵守的非强制性要求（如行业标准、行为准则、公司政策）。

风险评估(RiskAssessment):包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程，旨在确定风险的性质并确定风险的等级。

4.0职责(Responsibilities)

合规管理部/法务部:牵头组织本程序的实施、维护和更新；提供合规咨询与培训；汇总、维护公司级《合规风险清单》；向管理层和董事会报告重大合规风险。

各业务及职能部门:负责识别、评估和报告本部门业务范围内的合规风险；执行已批准的风险应对措施；确保本部门员工了解并遵守相关合规义务。

内部审计部:独立、客观地对合规风险管理流程的有效性进行审计和评估，并向审计委员会或最高管理层报告审计结果。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

合规义务与风险识别

各业务部门、合规管理部

《合规义务清单》、《合规风险识别记录表》

5.2

风险分析与评估

合规管理部、相关业务部门

《合规风险评估报告》

5.3

风险应对策略制定

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