QP-16内部审核控制程序.doc

版次A/02019年1月1日内部审核控制程序

版次

A/0

2019年1月1日

内部审核控制程序

生效日期

受控状态

文件名称

文件编号

QP-16

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1．0目的

为了便于定期进行质量审核，保证质量管理体系有效地运行。

2．0适用范围

适用于本公司内部一切质量审核活动。

3．0职责

3．1管理代表：负责成立审核小组并制定审核计划，向营运总监汇报审核结果。

3．2审核小组成员：负责审核前的准备工作以及执行审核，整理审核过程中的记录，报告及纠正措施等，并向管理代表报告审核结果，同时验证纠正措施的执行情况。

4．0程序

4．1内部质量审核的频率：一年一次，若发生以下两种情况，管理代表可增加内部质量审核次数：

4．1．1内部质量审核、顾客审核、第三方审核中发现质量管理体系存在的问题比较多；

4．1．2“质量管理会议”讨论中发现存在的问题比较多。

4．2管理代表根据工作需要可召开内部质量审核会议，制定“质量管理体系审核计划”后并开展工作。

4．3审核前的准备工作

4.3.1管理代表根据4.2成立内部质量审核小组（内审组成员须取得合格资格证书的内审员），并召开审核前的审核小组工作会议，确定审核范围和内容并制定审核日程。

4.3.2管理代表指定审核组长，并对小组成员进行分工（分工原则：审核员不能审核自己的工作，并对该部门有一定的了解）。

4.3.3审核组将审核日程在审核前一周内通知受审核部门，以便安排工作同时，便于审核员熟悉该部门的作业程序和文件。

4．4现场审核

4.4.1现场审核前，审核组应召开受审部门负责人首次会议，由审核组长说明审核的目的、范围、依据和方法。

4.4.2审核员应以事实为依据，以标准和文件规定为准则，客观、公正地反映质量管理体系的运行情况。

4.4.3当发现不符合要求时、审核员应填写“内部质量审核记录”，并要求受审部门的负责人签署认可。

4.4.4现场审核完成后，审核组应对审核的结果作一次汇总分析，以便对受审核部门的质量管理体系运行情况作一次总体评价。

4.4.5现场审核完成后，审核组应召开受核部门的负责人总结会议，会议由审核组长主持，说明不合格的数量和类别，并要求不合格发生部门提出纠正措施和完成日期，由审核组长作该次审核的结论。

4．5编写审核报告

4.5.1不合格报告的填写：

审核组长根据审核结果编写内部质量管理体系不合格报告填写在“不合格控制表”中，经管理代表审核后发放给责任部门填写纠正及预防措施。

4.5.2审核报告的编写：

审核总结应形成审核报告，包括综述审核中发现的不合格的分布情况，对质量管理体系进行评价，经管理代表批准后下达各有关部门。

4．6纠正措施的制定和跟踪

4.6.1责任部门根据“不合格控制表”内容，制定相应的纠正措施。

4.6.2审核组应对各部门不合格纠正措施进行验证：在规定的完成期限内，由审核员验证纠正措施的完成情况。如在限期内未完成，由管理代表组织责任部门分析原因，直到完满解决。

4．7记录的保存

4.7.1审核结果（审核记录、不合格控制表、内部质量审核报告等）应提交营运总监和管理代表，以便作为管理评审的依据。

4.7.2管理代表应保存一份档案，包括所有的审核报告和内部质量审核不合格控制表。

5．0相关文件

《质量记录控制程序》——QP-02

《不合格纠正及预防措施控制程序》——QP-19

6．0相关记录

质量管理体系审核计划

不合格控制表

内部质量审核记录

内部质量审核报告