证券交易所风险基金管理暂行办法（2016修订）培训解读课件.pptxVIP

时间：202X.XX主讲人：《证券交易所风险基金管理暂行办法（2016修订）》

目录CONTENTS01办法背景与目的05风险防范与事故应对02风险基金概述06基金变更与清算03基金来源与提取规则07办法解读与总结04基金管理与运作

01办法背景与目的

证券市场在经济体系中占据着重要地位，其安全稳定运转关乎金融市场秩序和投资者利益。随着证券交易活动日益频繁和复杂，各种风险也随之增加，为保障证券交易系统安全，防范重大风险事故，《证券交易所风险基金管理暂行办法》应运而生，并历经多次修订以适应市场变化，2016年的修订是对市场环境和监管需求变化的重要回应。背景介绍

保障证券交易系统的安全运转，确保证券交易能够在稳定的环境下持续进行，避免因系统故障或其他突发情况导致交易中断，维护市场的正常秩序。妥善管理和使用证券交易所风险基金，明确基金的来源、管理、使用规则等，使风险基金能发挥其应有的作用，在关键时刻有效弥补证券交易所重大经济损失，保障证券交易活动正常进行。制定目的

02风险基金概述

证券交易所风险基金，简称“本基金”，是专门为弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故而设立的专项基金，如同为证券交易所运作上了一道“保险”，当重大风险事件发生时提供资金支持，确保交易活动不被中断。定义阐释

风险缓冲作用：当证券交易所面临诸如交易系统崩溃、大规模违规交易赔偿等重大经济损失时，风险基金能够及时提供资金，缓解交易所的资金压力，避免因资金链断裂导致交易所运营陷入困境，维持市场的正常运转。增强市场信心：向市场参与者表明，即使发生重大风险事故，也有相应的资金保障机制，增强投资者、会员机构等对证券交易所和证券市场的信心，稳定市场情绪，促进市场的健康发展。0102重要作用

03基金来源与提取规则

交易经手费提取按证券交易所收取交易经手费的20%提取，作为风险基金单独列账。交易经手费是证券交易过程中产生的费用，从这部分费用中提取一定比例充实风险基金，是风险基金的重要来源之一，反映了交易活动与风险防范的紧密联系。会员费提取按证券交易所收取会员费10%的比例一次性提取，作为风险基金单独列账。会员费是会员加入证券交易所时缴纳的费用，一次性提取一定比例进入风险基金，为风险基金的初始积累提供了资金支持。席位年费提取按证券交易所收取席位年费的10%提取，作为风险基金单独列账。席位年费是会员机构为获得在证券交易所交易的资格而缴纳的费用，提取其中一部分用于风险基金，有助于增强整个市场的风险抵御能力。010203新股申购冻结资金利差提取按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的15%，一次性提取。新股申购冻结资金利差在特定时期内会形成一定规模的资金，从中提取部分资金充实风险基金，合理利用了这部分资金资源，增强了风险基金的实力。违规会员罚款、罚息收入对违规会员的罚款、罚息收入也纳入风险基金。这不仅是对违规行为的一种惩戒措施，同时也增加了风险基金的资金来源，体现了风险基金来源的多元化。0405基金来源构成

每一个财政年度终了，若本基金净资产达到或超过10亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第(一)、(二)项（即交易经手费和席位年费提取部分）提取资金。这是基于风险基金规模的考量，当基金规模足够大时，可适当减少提取，避免过度积累资金，提高资金使用效率。

每一个财政年度终了，若本基金净资产不足10亿元，下一年度应按本办法第三条第(一)、(二)项规定继续提取资金，以确保风险基金规模能够满足风险防范需求。净资产与提取关系中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。市场风险情况复杂多变，这种灵活的调整机制能够使风险基金的管理更具适应性，更好地应对不同市场环境下的风险挑战。调整机制0102提取规则详情

04基金管理与运作

0201本基金由证券交易所理事会管理。理事会作为证券交易所的决策机构，对风险基金进行管理，能够从交易所整体运营和风险防控的角度出发，合理规划和运用风险基金。管理主体理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。明确职责分工，确保风险基金的管理和使用有专门的机构和人员负责，提高管理效率和透明度，保障风险基金运作的规范性。职责分工管理主体与职责

本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。选择国有商业银行存储，保证了资金的安全性和稳定性，利息全部转入基金专户，进一步增加了基金的资金规模。存储方式本基金资产与证券交易所资产分开列账，避免资金混同，确保风险基金的独立性和可追溯性。同时，本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况，便于清晰了解风险基金的资金来源、运用和收益情况，加强财务