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苏州高新物流中心——尽职调查资料清单（常用版）(可以直接使用，可编辑完整版资料，欢迎下载）

收件：

苏州高新物流中心——尽职调查资料清单（常用版）

(可以直接使用，可编辑完整版资料，欢迎下载）

苏州高新物流中心

发件：

北京海问投资咨询有限责任公司

时间：

2002年3月14日

关于：

尽职调查清单

备注：

本备忘录仅供公司和海问使用，未经海问允许，请勿向第三方传阅

中外运收购苏州高新物流中心股权项目

尽职调查资料清单

说明：

本备忘录所列仅为工作初期苏州高新物流中心需向海问提供之资料，随工作的开展需进一步提供资料时，海问将及时向贵公司出具备忘录。标有?号的问题为向贵公司急需了解的情况，望尽快提供。

请尽量提供书面文件或说明（可以是复印件），如该项不适用贵所，请说明“不适应”。

对所提供的资料和信息，我们承担保密义务，如果涉及重大秘密事项，请特别说明。

本清单所列下述文件中，有些文件目前贵公司可能没有，但随着工作的推进和深入展开，有些文件将陆续制订或获得，到时请及时提供。

一般资料

物流中心及下属各企业发展简史及其业务的宣传资料?

业务范围及目前实际主营业务（提供营业执照副本）?

股本（资本）形成过程、股权结构和验资报告?

现有物流中心股权结构图（同时标示出持股关系等）?

物流中心下属经营各企业的详情(包括成立日期、法定代表人、注册资本、出资比例、业务范围、近几年经营的一般情况、业务量和资产总额等)?

在业务经营方面取得的成就和荣誉

最近两年管理当局的年度业务经营和财务状况工作总结报告

物流中心及其下属各企业雇员概况（人数、年龄结构、文化结构及技术熟练程度）?

物流中心申请成立时向有关部门提交的文件,包括(但不限于)股东的合作意向书/股东资信证明/股东情况简介/项目建议书/可行性研究报告等

15.物流中心及下属企业现任领导及高级管理人员的个人简介

二、行业概况

物流行业的发展政策描述及受政府管制或支持的所有法规、条例和重要规定?

物流行业在国内和本地区的业务发展状况和供求状况

物流中心在国内外的业务发展状况和供求状况

物流中心在国内和本地区发展业务的制约因素及有利因素

国家对苏州高新物流中心在筹资、税务及其它有关方面政策上的任何限制或优惠（请提供相关有效文件）?

三、经营发展战略

经营宗旨及方针

长期及短期发展战略?

已经制定的、比较切实可行的发展计划与安排，包括发展目标、规模、业务经营计划、固定资产投资计划、人员扩充计划及资金筹措和运用计划等?

四、市场竞争和风险因素

影响各类业务发展的各种因素（包括有利因素）

竞争者及其市场份额?

国内竞争者的业务经营能力及优势

风险因素和对策，包括不限于：

1)研究开发风险与对策

2)经营风险（如合同协议的签定、主要条款及其履行、运营风险、业务价格方面的限制、融资能力的局限性、外汇风险、突发事件等）与对策

3)行业风险（如国家对该行业的政策、行业发展存在的限制因素、竞争状况等）与对策

4)市场风险（如是否存在周期性的影响、市场容量的限制等）与对策

5)政策风险（国家政策、法律如外汇管制、汇率、税法、进出口政策等对公司不利或存在的某种限制）与对策

6)其它风险与对策

五、经营

所拥有的物流作业资源类资产、设备及装备数量、价值和品质状况、资产的形成过程、资金来源等

海关关于物流中心公共保税仓库、进出口货物海关监管点的批文

在业务经营方面已经具有或将会具有的任何特权?

物流中心关于物流行业的市场调研报告及市场前景预测?

目前中心所从事物流业务的分类详细介绍

未来五年每类业务的营运状况预测及详细的预测基准和假设?

国际国内主要合作单位或客户及与其签定的长期业务合同（请提供合同复印件）

房屋及建筑物数量、位置、所有权证、使用情况及其它使用计划或可能的其他用途

拥有的土地面积、土地使用证、面积、位置和可开发利用的程度或途径

各类业务近两年成本和费用明细表?

成本和费用的影响因素、发展趋势及其控制

物流中心拥有或租用的其它资产清单和产权文件

物流中心拥有或使用的专利、服务标记、注册图案、版权或其它知识产权的详细资料,以及全部有关注册登记和任何证照或经注册登记的使用协议的副本?

专利权或技术转让及专利权或技术使用许可协议?

财务租赁/设备租赁合同

公共事业(供水、供气)合同

重大设备购置合同和计划

对物流中心的经营状况可能有重大影响的任何其它合同或安排

最近五年内购入或处置（如出售）业务或资产的详细资料

贷款协议，包括但不限于：(a)人民币抵押贷款；(b)人民币无抵押贷款；(c)外汇抵押贷款；(d)外汇抵押担保贷款(e)批准贷款文件；(f)国家外汇管理局的登记证明；(g)其它银行信贷额度,包括透支额度；(