2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道含答案【典型题】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。

A.公开

B.公允

C.公正

D.公平

【答案】：B

2、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

【答案】：C

3、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?

A.合同应约定财产清算方式

B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

C.合同应约定收益的分配原则、执行方式

D.合同需约定保本计划及承诺

【答案】：D

4、下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】：A

5、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指

【答案】：D

6、以下属于从事技术