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依法执业自查管理工作实施方案

一、工作背景

在法治社会不断推进的大背景下，各行业依法执业是维护市场秩序、保障消费者权益、促进行业健康发展的关键。为进一步加强本单位依法执业意识，规范执业行为，有效防范法律风险，确保各项业务活动在法律法规的框架内有序开展，特制定本依法执业自查管理工作实施方案。

二、工作目标

通过全面、深入的依法执业自查管理工作，实现以下具体目标：

1.强化全体员工的法律意识和依法执业观念，使依法执业成为全体员工的自觉行为。

2.全面排查本单位在执业过程中存在的法律风险点和违规行为，及时发现并纠正潜在的问题。

3.完善内部管理制度和业务流程，建立健全依法执业的长效机制，提高本单位的规范化管理水平。

4.增强本单位的社会公信力和市场竞争力，为单位的持续健康发展创造良好的法治环境。

三、自查范围和内容

（一）资质与许可

1.核查本单位及相关业务部门是否依法取得必要的执业资质和许可证书，确保证书的有效性和合法性。

2.检查资质和许可证书的登记事项是否与实际经营情况相符，如有变更是否及时办理变更手续。

（二）业务经营

1.审查业务合同的签订、履行情况，包括合同的合法性、条款的完整性、履行的合规性等。重点检查是否存在格式条款违法、虚假宣传、欺诈等问题。

2.检查业务操作流程是否符合法律法规和行业规范的要求，是否存在违规操作、超越权限等行为。

3.核实业务收入的来源和合法性，确保不存在偷税漏税、不正当竞争等违法行为。

（三）劳动人事

1.检查劳动合同的签订、履行和解除情况，确保劳动合同的内容符合劳动法律法规的规定，保障员工的合法权益。

2.审查劳动报酬、社会保险、福利待遇等方面的执行情况，是否存在拖欠工资、未依法缴纳社会保险等问题。

3.检查劳动安全卫生制度的落实情况，是否为员工提供了必要的劳动保护措施。

（四）知识产权

1.核查本单位的知识产权保护情况，包括商标、专利、著作权等的申请、使用和维护。

2.检查是否存在侵犯他人知识产权的行为，以及是否采取了有效的防范措施。

（五）财务税务

1.审查财务管理制度的执行情况，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。

2.检查税务申报和缴纳情况，是否依法履行纳税义务，是否存在偷税、漏税、骗税等违法行为。

（六）信息安全与保密

1.检查信息安全管理制度的落实情况，包括网络安全、数据保护等方面。

2.审查是否存在泄露客户信息、商业秘密等行为，是否采取了有效的保密措施。

四、自查工作步骤

（一）动员部署阶段（[具体时间区间1]）

1.成立依法执业自查管理工作领导小组，明确领导小组的职责和分工。领导小组由单位主要负责人担任组长，各部门负责人为成员，负责统筹协调自查工作的开展。

2.召开依法执业自查工作动员大会，传达自查工作的重要意义和要求，对自查工作进行全面部署。

3.组织全体员工参加法律法规培训，提高员工的法律意识和业务水平。

（二）自查自纠阶段（[具体时间区间2]）

1.各部门按照自查范围和内容，结合自身实际情况，开展全面深入的自查工作。对发现的问题进行详细记录，形成自查报告。

2.针对自查中发现的问题，各部门要制定切实可行的整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标。

3.定期召开自查工作汇报会，各部门汇报自查工作进展情况和存在的问题，领导小组对各部门的自查工作进行指导和监督。

（三）重点检查阶段（[具体时间区间3]）

1.领导小组组织专门的检查小组，对各部门的自查工作进行重点检查。检查方式包括查阅资料、实地走访、个别访谈等。

2.检查小组对发现的问题进行深入分析，提出整改意见和建议，并形成重点检查报告。

3.对重点检查中发现的严重违规行为，要依法依规进行严肃处理，并追究相关人员的责任。

（四）总结验收阶段（[具体时间区间4]）

1.各部门对自查自纠和重点检查阶段的工作进行总结，形成本部门的依法执业自查工作总结报告。

2.领导小组对各部门的总结报告进行审核，对整个自查工作进行全面总结。总结内容包括自查工作的开展情况、发现的问题及整改情况、取得的成效和存在的不足等。

3.组织召开依法执业自查工作总结大会，对自查工作进行全面总结和表彰。对在自查工作中表现突出的部门和个人进行表彰和奖励，对工作不力的部门和个人进行批评和督促整改。

五、工作要求

（一）提高认识，加强领导

全体员工要充分认识依法执业自查管理工作的重要性，切实增强责任感和使命感。各部门负责人要亲自抓、负总责，确保自查工作取得实效。

（二）全面排查，不留死角

各部门要按照自查范围和内容，进行全面、深入、细致的排查，做到不留死角、不走过场。对发现的问题要如实记录，不得隐瞒不报。

（三）边查边改，注重实效

对自查中发现的问题，要及时进行