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2025年金融衍生品交易合同协议

双方于______年____月____日在______就以下金融衍生品交易事宜达成协议（以下简称“合同”）：

一、定义与解释

除非上下文另有明确说明，本合同中使用的关键术语定义如下：

1.金融衍生品：指基于标的资产价格变动而设计的金融工具，包括但不限于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约。

2.交易商：指【交易商法定全称】，其注册地址为【交易商注册地址】，统一社会信用代码为【交易商统一社会信用代码】，法定代表人为【交易商法定代表人姓名】。

3.客户：指【客户法定全称】，其注册地址/住所为【客户注册地址/住所】，法定代表人/授权代表为【客户法定代表人/授权代表姓名】。

4.交易日：指本合同项下衍生品交易协议订立的日期。

5.结算日：指本合同项下衍生品合约需进行现金或证券结算的日期。

6.价值日：指确定本合同项下衍生品合约名义价值的日期，通常与结算日相同。

7.名义本金：指本合同项下衍生品合约所基于的金额。

8.标的资产：指本合同项下衍生品合约所依据的资产或指数，具体见附件【标的资产明细】。

9.汇率：指【具体货币对】的汇率，以结算日【具体外汇交易中心或市场】公布的牌价为准。

10.利率：指【具体利率类型，如LIBOR、SHIBOR等】在结算日的参考利率。

11.价格：指【具体衍生品种类】的约定价格或结算价格。

12.保证金：指交易双方为保障合同履行而按约定缴纳的资金或证券。

13.初始保证金：指交易商或客户在开仓或交易时需缴纳的保证金。

14.维持保证金：指为维持头寸所需最低的保证金水平。

15.追加保证金通知：指交易商或客户因保证金水平低于维持水平而发出的要求对方追加保证金的通知。

16.交易时间：指本合同项下允许进行交易的时段，为【具体交易时间，如北京时间周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:30，法定节假日除外】。

17.交易场所：指【如适用，填写具体交易所名称或电子交易平台名称】。

二、权利与义务

1.交易商权利与义务：

*接受客户按照本合同约定下达的交易指令，并根据市场情况执行交易。

*向客户提供必要的交易系统、平台和工具，确保交易指令的有效传输和执行。

*在交易执行后，及时向客户发送包含交易细节的交易确认书。

*根据本合同约定，管理衍生品交易相关的风险，包括但不限于交易对手风险。

*按照本合同约定，向客户收取、管理和调整保证金。

*在结算日，根据约定进行现金或证券的结算。

*向客户提供本合同约定的市场信息、风险披露文件、交易报告等。

*根据本合同约定，提供履约担保。

*建立并维护有效的内部控制和风险管理程序。

2.客户权利与义务：

*向交易商提供真实、准确、完整的身份信息、财产状况和交易经验信息，并保证其合法获得和使用本合同项下的权利。

*遵守本合同约定的交易限额、保证金要求及其他交易规则。

*根据交易商的要求，及时足额缴纳或追加保证金。

*有效授权交易商执行其发出的交易指令。

*接受交易商发送的交易确认书和本合同项下确认的交易结果。

*认识并主动承担金融衍生品交易的所有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。

三、交易品种与参数

本合同项下交易的衍生品种类为【具体衍生品种类，如人民币利率互换】，标的资产为【具体利率类型】。合约条款如下：

*名义本金：人民币【具体金额】元。

*交易货币：人民币。

*报价方式：基点（BPS），1个基点等于0.01%。

*到期日：自交易日起的【具体期限】年，即【具体到期日期】。

*结算日：每个付息期（或合约到期日）的【具体日期，如付息日】。

*利率计算方式：采用【具体计算方法，如实际/360，实际/365】日计数法计算利息。

四、交易流程

1.客户通过【具体交易方式，如电话、交易软件】向交易商下达交易指令，指令应包含清晰的交易品种、方向（买入/卖出）、名义本金、到期日、报价等信息。

2.交易商确认接收客户指令，并在执行交易后，立即向客户发送交易确认书。交易确认书应包含所有关键交易细节，并由交易商授权代表签字或电子签名。

3.交易商根据市场情况执行客户指令，并承担交易执行过程中的风险。

4.如涉及结算，交易商将在结算日根据约定进行现金或证券的结算。

五、保证金与风险控制

1.保证金要求：初始保证金比例为名义本金的【具体百分比】%。维持保证金水平不低于名义本金的【具体百分比】