期货从业资格《期货法律法规》期货交易管理条例专题卷.docx

期货从业资格《期货法律法规》期货交易管理条例专题卷

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.根据相关法规，期货交易必须在（）进行。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.银行间市场

D.场外市场

2.期货合约的核心特征是（）。

A.非标准化

B.标准化

C.定制化

D.远期化

3.期货交易所的设立需由（）批准。

A.国务院

B.证监会

C.中国人民银行

D.商务部

4.期货公司从事业务应当取得（）颁发的许可证。

A.国务院

B.证监会

C.期货交易所

D.工商部门

5.下列哪项不是期货交易的基本原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.政府干预原则

D.公正原则

6.期货交易中，每日价格波动限制通常由（）设定。

A.期货公司

B.期货交易所

C.证监会

D.投资者

7.操纵期货市场行为的罚款幅度为违法所得的（）。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.2倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

8.期货市场的主要功能不包括（）。

A.价格发现

B.风险规避

C.政府融资

D.资源配置

9.期货交易结算的主体是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.银行

D.投资者

10.下列哪项是期货公司的禁止行为？（）

A.经纪业务

B.自营交易

C.投资咨询

D.资产管理

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货市场的中介机构包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算机构

D.投资者

2.期货交易的风险类型有（）。

A.价格风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

3.禁止的期货交易行为包括（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.套期保值

4.期货交易所会员应具备的条件有（）。

A.良好信誉

B.充足资金

C.专业人员

D.固定场所

5.标准化期货合约的要素包括（）。

A.合约规模

B.交割日期

C.交割地点

D.交易单位

6.期货公司的业务范围可涵盖（）。

A.期货经纪

B.投资咨询

C.资产管理

D.自营交易

7.期货交易结算涉及的机构包括（）。

A.期货交易所

B.结算公司

C.期货公司

D.银行

8.期货市场的经济功能有（）。

A.价格发现

B.风险规避

C.投机获利

D.资源配置

9.投资者参与期货交易需完成（）。

A.开立账户

B.存入保证金

C.通过期货公司

D.通过考试

10.相关法规的立法目的包括（）。

A.规范交易

B.保护投资者

C.维护秩序

D.促进经济

三、判断题（每题2分，共10题）

1.期货交易只能在期货交易所进行。（）

2.期货合约是标准化的。（）

3.期货公司可以从事自营交易。（）

4.操纵期货市场是合法行为。（）

5.期货交易具有杠杆效应。（）

6.每日结算制度是期货交易的特征。（）

7.所有商品均可进行期货交易。（）

8.期货交易所会员必须是机构。（）

9.相关法规由证监会解释。（）

10.期货交易风险由投资者自担。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述期货交易的基本功能。

2.什么是期货合约的标准化？

3.期货公司的主要职责有哪些？

4.简述操纵期货市场的常见行为。

答案：一、1.B2.B3.A4.B5.C6.B7.A8.C9.A10.B二、1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.AB8.ABD9.ABC10.ABCD三、1.错2.对3.错4.错5.对6.对7.错8.对9.对10.对四、1.价格发现和风险规避2.合约条款统一规范3.经纪、咨询和资产管理4.洗售、囤积等行为