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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价

【答案】：A

2、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】：C

3、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定

B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益

C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定

D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【答案】：B

4、下列说法中，错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】：B

5、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

6、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。

A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途

B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

【答案】：D

7、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：D

8、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

【答案】：B

9、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

【答案】：C

10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：A

11、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

【答案】：B

12、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会

B.基金份额登记机构

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

【答案】：A

13、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：D

14、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。

A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.非公开募集基金不可以投资股权

C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D.公开募集基金可用于承销证券

【答案】：A

15、下列不属于管理人职责的是（）。

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具