2025年证券财务工作计划与总结与证劵经理工作计划.docVIP

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证券财务工作计划与总结与证劵经理工作计划汇编

证券财务工作计划与总结

(一)打造服务品牌，重视温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;

2、对客户持有股票配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提醒，提高客户忠诚度;

3、客户可通过企业网站、行情征询系统自行定制手机短信，并选择须开通短信服务;

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;

(二)把产品销售工作做细做强

1、要把有关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不一样客户有不一样选择，营销工作要做到有放矢。

3、关注已经购置产品客户，跟踪并服务好他们。

(三)深化高端客户服务内涵

1、深入理解既有高端客户潜在需求点，进行合适引导，例如产品销售。

2、组织更多不一样形式高端客户交流活动，增进与大客户良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行合作，拓展高层次客户群。

(四)加强员工业务培训，不停提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不停增长，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提高大家对各个业务品种认知水平，必须统筹制定培训计划，从而增进各项业务均衡发展。

工作指导思想与经营目

xx年下六个月工作指导思想是：继续贯彻企业年初制订“以提高企业综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新利润增长点。

xx年下六个月工作思绪：继续集中企业资源开展固定收益、经纪、投行三大重要创利业务，保证超额完毕全年经营指标;同步加强创新研究，积极推进收购吞并与资产治理业务，培育新获利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实基础。

xx年下六个月经营目是：下六个月实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。

三、下六个月重要工作安排

(一)加紧推进增资扩股工作，为争取创新试点券商发明条件

抓住证券行业价值回升有利时机，加大企业推介力度，加紧与故意向投资机构洽谈进度，积极与既有股东和监管机构进行沟通，推进增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同步继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商发明条件。

(二)继续推进优势创利业务大力发展

1、经纪业务

下六个月实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量达到160亿元，市场拥有率达到8‰。

下六个月要以提高客户价值为宗旨，以推进经纪业务健康、可持续发展为重点。首先以风险控制保证业务健康发展，另首先，通过多样化获利模式探索，逐渐变化经纪业务“靠天吃饭”局面，获得稳定收入来源，减少收入波动性，成为企业稳定获利来源。

巩固地区优势，提高市场拥有率。完善贯彻经纪业务准事业部制考核、鼓励体系和治理制度，对营业部经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高既有客户价值量同步，绝不能抱定仅守住既有客户心态，而应大力开拓新客户资源，增长客户存量，优化客户构造。不凡在占有垄断优势广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性征询服务。通过客户分类，分析不一样类型客户需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性征询服务。首先完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户关键资讯开发;另首先，要借助信息技术支持，建设企业级咨讯服务平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式传播渠道进行整合，建立多样化、差异化征询服务体系。

加强新产品、新业务研究与培训，构建综合销售平台。不停丰富经纪纪业务产品线，提高对新业务迅速反应能力。充足运用国海富兰克林合作优势，加强基金产品培训、推介，继续加大基金产品销售力度;探索权证、ETF、股指期货等新产品营销和服务措施并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区产品销售中心和综合业务开拓分支机构。

推进客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实行经纪人制度经验和教训，探索适合企业销售队伍建设模式，推进部分营业部客户经理制试点，逐渐完善客户经理招募、培训、治理、支持体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力销售队伍打好基础。

2、固定收益业务

下六个月实现业务收入2500万元，完毕国债承销量60亿元，国开行金融债完毕45亿元。

继续强化