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2025年证券期货基金业从业人员资格考试试题及答案

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不是证券公司设立的条件？（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有具备任职专业知识和资格的董事、监事、高级管理人员

C.注册资本达到人民币5亿元

D.有健全的风险管理和内部控制制度

答案：C

2.以下关于股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票发行应遵循公开、公平、公正的原则

B.股票发行价格可以低于面值

C.股票发行应经过中国证监会批准

D.股票发行可以采取上网定价、网下配售等方式

答案：B

3.以下哪种交易行为属于内幕交易？（）

A.张三泄露了公司尚未公开的重组信息给李四

B.王五利用公司尚未公开的财务数据，自己买入公司股票

C.赵六在公开场合谈论公司未来业绩预测

D.孙七向朋友透露了公司即将公布的重大事项

答案：B

4.关于证券交易的信息披露，以下说法正确的是（）。

A.上市公司应在年度报告、季度报告和临时报告中披露公司财务状况

B.上市公司应在重大事件发生之日起2个工作日内披露相关信息

C.上市公司只需在年度报告和季度报告中披露公司财务状况

D.上市公司应在重大事件发生之日起5个工作日内披露相关信息

答案：A

5.以下哪个选项不是期货市场的功能？（）

A.价格发现

B.风险规避

C.投资收益

D.资金结算

答案：D

6.以下关于基金合同的表述，错误的是（）。

A.基金合同是基金投资者与基金管理人之间设立、变更、终止基金份额持有关系的法律文件

B.基金合同应当符合《中华人民共和国合同法》的规定

C.基金合同应当包括基金的投资策略、收益分配等内容

D.基金合同不需要经过投资者签字确认

答案：D

7.以下哪种情况，基金管理人可以暂停基金赎回？（）

A.基金合同规定的暂停赎回情形

B.基金资产规模达到10亿元

C.基金投资者要求暂停赎回

D.基金管理人认为市场波动较大，暂停赎回有利于投资者

答案：A

8.以下哪个不属于证券公司合规管理的职责？（）

A.制定和执行公司合规政策和程序

B.对公司业务活动进行合规检查

C.对公司高级管理人员进行合规培训

D.参与公司重大决策

答案：D

9.以下哪种情况，证券公司应当终止与客户签订的证券交易委托协议？（）

A.客户死亡

B.客户要求终止

C.客户提供虚假信息

D.客户欠款未还

答案：B

10.以下关于股票指数期货的说法，错误的是（）。

A.股票指数期货是一种金融衍生品

B.股票指数期货的标的是股票指数

C.股票指数期货可以用于套期保值

D.股票指数期货的交易双方只需在到期日交割现金差额

答案：D

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以自行决定开展资产管理业务。（）

答案：错误

2.期货交易的双方在交易过程中，必须通过期货交易所进行。（）

答案：正确

3.基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格。（）

答案：正确

4.证券公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。（）

答案：错误

5.期货公司应当建立风险管理制度，对客户交易进行风险监控。（）

答案：正确

6.基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险。（）

答案：正确

7.证券公司应当对客户交易行为进行合规检查。（）

答案：正确

8.证券公司应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送季度报告。（）

答案：错误

9.期货公司应当建立投资者适当性管理制度。（）

答案：正确

10.基金管理人应当建立健全基金销售内部控制制度。（）

答案：正确

三、案例分析题（每题10分，共30分）

1.甲公司是一家证券公司，拟开展资产管理业务。请回答以下问题：

（1）甲公司开展资产管理业务应具备哪些条件？

（2）甲公司开展资产管理业务时，应注意哪些合规要求？

2.乙公司是一家期货公司，客户丙拟进行期货交易。请回答以下问题：

（1）乙公司应如何对客户丙进行风险揭示？

（2）乙公司应如何确保客户丙的交易行为合规？

3.丁公司是一家基金管理公司，拟发行一只股票型基金。请回答以下问题：

（1）丁公司应如何制定基金合同？

（2）丁公司应如何进行基金销售？