2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道【各地真题】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

2、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：B

3、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。

A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】：D

4、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】：A

5、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。

A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则

B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应

C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量

D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施

【答案】：D

6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B

7、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

【答案】：D

8、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?

A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控

B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

【答案】：B

9、有权召集持有人大会的机构是（）。

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

【答案】：D

10、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】：A

11、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

【答案】：A

12、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

【答案】：C

13、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】：C

14、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银